新资产管理业务报表填报说明

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1、新资产管理业务报表填报说明（一）对于备案制实施前设立的口仍在正常运作的存续单一产品，请在27行“本期末产品所处的状态”一栏填写“完成备案正常运作”。新资产管理业务报表填报说明（-）1＞无需填写或的表格项冃一律放空，不耍填写“无”、“不适用”等文字。2、产站合同确未约定到期日，且实际运作中也按照不定期产站运作的，产站到期日一栏填写“2099・12・31”。3、存续单一产品没有正式产品名称的，名称一栏填写规则同产品编码，即“公司名称一一客八名称”。新资产管理业务报表填报说明（三）★重要提醍*报衣核心字段有两个，一是“产品

2、性质”，二是“木期末产站所处状态”，后者与全表勾稍,需仔细确认。凡是在正常运作过程屮的产品，无论是备案制实施前已成立运作的，还是备案制实施示通过备案的，产品状态一栏均应选择“完成备案正常运作”。若产品状态不是“完成备案正常运作”，部分项目无需填写，留空即可。其他问题：2、“产品净资产”为“资产小计”减去“负债小计”的差值，该行表格内自动计算。由于负债一端情形可能较为复朵，因此“净资产”概念不能等同于产站期末金额。2、"截至木期末该产品的累积盈亏金额”指的是截至木期末，该产品的累计总净值（净资产）减去期末受托资金余额。

3、该行丿应体现产品运作至木期末的累计盈利状况。3、若一对一产晶已获得基金业协会正式备案确认（-•般来讲备案确认应在产品设立之后）,但客户至期末却未完成入金，则产殆状态一栏应选择“完成备案正常运作”，且当期募集资金视为0,相应项H仍需填写，备注栏需说明客户耒入金的原因。新资产管理业务报表填报说明（四）1、封闭型产品在募集过程屮，“是否可屮途追加或赎冋”一栏暂填写“是”，“产品封闭与开放期设计详细说明”一栏填写“封闭型产品正在募集”或类似表述，“本期追加或新募集的受托资金”一栏据实填写；封闭型产品完成募集开始运作后，“是否

4、可屮途追加或赎冋”栏应填写“否”，“产品對闭与开放期设计详细说明”、“木期追加或新募集的受托资金”应为空。2、未通过备案暂不能开始运作的产甜不应填写“投资与盈亏”项下栏目。3、期货公司自有资金参与的，视为“一般法人”。4、“期末受托资金余额”一栏为下面三栏（43、44、45）Z和，几应当等于“期初受托资金余额”+“本期追加或新募集的受托资金”■“本期赎回或清算的受托资金”。新资产管理业务报表填报说明（五）1、填表区内灰色部分（行次30、42、49、55、67、73、74）为表格自动计算，请勿填写数据。2、“一对一”产

5、站，“自有资金参与金额”一行需留空，不能填写数字（包括“0”）。3、“一对一”产品具有通道业务性质的（投资决策和交易指令实质上由客户做出，期货公司除做一般风险控制外，基本上按照客八意愿进行操作），“管理方式”填写“其他”，“产站管理方式详细说明”填写“通道业务”。4、资管产品投资于场外衍生品（包括但不限于远期、互换、期权等），期货公司应当采取适当的方法对场外交易产纶的资产和负债进行计量，确实难以计量的应当进行合理估计，并填写在“其他资产”和“其他负债”（不产生负债无需填写）项下，并相应填写“投资于其他资产的情况说明”

6、、“其他融资情况说明”。新资产管理业务报表填报说明（六）1、已获得资格但尚未开展业务的期货公司无需填报，自获得产品编码的当月开始填报。2、完成设立暂未通过备案的产品，请在“产品完成备案时的实际募集金额”一栏填写产品完成设立时的募集金额。新资产管理业务报表填报说明（七）1、收入明细按月统计，填写当月发生额。2、进入清算的产站不要填写“投资与盈亏”项目，否则报错。3、屮请编码作废的产品当期无需填写相关信息。4、集合产品的客户数为必填项，可填写“0”。5、“产站份额是否挂牌转讣”填写“是”，意味着在当期该产品已经处于挂牌可

7、转讣的状态,请各公司根据实际情况准确填写。6、封闭型产品终止或清算当期，“是否可中途追加或赎回”一栏填写“是”，“产品封闭与开放期设计详细说明”一栏填写“封闭型产站终止清算”或类似表述，“本期追加或新募集的受托资金”-•栏据实填写。新资产管理业务报表填报说明（八）只要是己经开始进行投资运作的资管产品，无论备案与否，无论是否存续单一，无论其他条件有何变化，第27行均需填写“完成备案正常运作”，否则投资与盈亏项目无法填写。确有必要对特殊惜形做出说明的，请填写在77行备注栏。新资产管理业务报表填报说明（九）***重要提醒*

8、**“募集、运作与终止”项下关于产品规模的各行（第34行至笫45行）指的是初始委托资金的规模及其变化，不包括投资运作产生的损益。投资运作产纶的损益应体现在“投资于盈亏”项下。请各公司务必准确填写！新资产管理业务报表填报说明（「）1、近期资产管理业务报表做了细节上的优化，各期货公司可在数据报送模块自行下载新模板进行填报。2、扩大后的资产管理产品统