扬州市档案局建立双随机抽查机制

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1、关于印发《扬州市档案局建立双随机抽查机制强化事中事后监管实施方案》的通知各县（市、区）档案局，市局各职能处室：为贯彻落实《市政府办公室关于印发〈扬州市建立双随机抽查机制强化事中事后监管实施方案〉的通知》精神，现将《扬州市档案局建立双随机抽查机制强化事中事后监管实施方案》印发给你们，请认真贯彻实施。扬州市档案局2016年6月2日扬州市档案局建立双随机抽查机制强化事中事后监管实施方案根据市政府办公室关于印发《扬州市建立双随机抽查机制强化事中事后监管实施方案》的通知（扬府办发〔2016）42号）,为进一步深化行政管理体制改革，创新管理方式，规范执法行为，根据我局实际，就建立“双随机”

2、抽查机制加强事中事后监管工作，特制定本方案。一、总体要求根据省政府关于建立“一表两清单、两库一平台”的“双随机”抽查机制的工作部署，制定统一的执法检查表格、随机抽查事项清单、市场主体行业分类审批监管责任清单，建立随机抽查对象库、执法检查人员名录库和统一的市场监管信息平台，大力推广随机抽查，规范监管行为，创新管理方式，提髙监管效能。1、坚持依法监管。坚持运用法治思维和法治方式履行监管职能，严格执行有关法律法规，规范事中事后监管，落实监管责任，健全监管责任清单，建立依“清单”追责机制，确保事中事后监管依法有序进行，推进随机抽查制度化、规范化、信息化。2、坚持公开公正。规范行政权力运

3、行，切实做到严格规范公正文明执法，提升监管效能，减轻市场主体负担，优化市场环境。实施随机抽查事项公开、程序公开、结果公开，实行''阳光执法”，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。3、坚持协同高效。在事中事后监管领域建立健全随机抽查机制，在探索集中审批的基础上，推进综合执法、分类监管与服务，探索跨部门跨行业联合随机抽查。4、坚持联合惩戒。充分发挥信用管理在事中事后监管中的作用，完善社会信用体系，建立信用信息互通共享机制，实现联合惩戒，形成“一处失信、处处受限”的信用约束机制。二、建立“双随机”抽查机制（一）制定随机抽查事项清单。对照权力清单，对法律法规规章规定的检查事项，建

4、立经市审改办审定后向社会公布的市档案局随机抽查事项清单。随机抽查事项清单应包括抽查主体、抽查依据、抽查内容、随机抽查的比例和频次、抽查方式及要求等内容。同时，制定统一的执法检查表格，做到一张表格管检查。（二）建立随机抽查对象和执法检查人员名录库。现阶段以全市档案行业为基础，建立健全抽查对象和检查人员名录库。根据档案部门监管领域和职责权限，建立随机抽查各类市场主体的名录库，统一名录库建立标准，以监管检查项目对应的市场主体，编制分类码。根据省有关规定，完善档案行政执法检查人员信息，包含人员基本信息、执法类别、所属部门、岗位职级等内容，建立档案行政执法检查人员信息库。坚持专业背景、岗

5、位职责与监管事项相统一原则，确保'‘双随机”匹配的科学性和合理性。及时更新市场主体和执法人员信息，对抽查对象和检查人员名录库实行动态管理。针对档案执法检查人员较少的现状，积极探索实施跨区域跨行业联合抽查。（三）完善随机程序。建立“双随机”抽查信息平台，实现在线随机选择检查对象、随机抽取执法检查人员，对随机抽查做到全程留痕，实现责任可追溯。（四）合理确定抽查比例和频次。强化执法监督，严格限制档案执法监管的自由裁量权，根据全市档案部门的实际情况,合理确定年度随机抽查的比例和频次，一方面保证必要的抽查覆盖面和工作力度，另一方面防止检查过多和执法扰民。（五）加强结果运用。加快推进社会信

6、用信息平台与市场监管信息平台的互联互通和信息共享，完善信用监管制度。对抽查发现的违法违规行为，应依法依规加大惩处力度，抽查情况及查处结果及时向社会公布。三、加快配套制度机制建设（-）推进“双随机”工作信息公开。通过政务信息公开和社会信息资源共享开放，进一步加大随机执法检查信息公开力度，及时向社会公布随机抽查事项目录、随机抽查处理结果,提高档案部门职责履行、权力运行的透明度，拓宽社会监督渠道，为新闻媒体、行业组织、利益相关主体和广大群众共同参与监督创造条件。（二）探索开展跨部门联合抽查。结合部门实际，坚持市、县（区）两级联动，协调组织相关部门开展联合抽查，按照''双随机”要求，制

7、定并实施年度联合抽查计划，对同一市场主体的多个检查事项，原则上应一次性完成，提高执法效能，降低市场主体成本。（三）建立责任追究机制。各地档案部门要切实增强责任意识，公平、有效、透明地进行事中事后监管。建立分类审批监管责任清单，形成依据责任清单依法依纪追责的机制。对“双随机”抽查工作中发现的弄虚作假、执行不力、违规操作等行为，将依据有关法律法规对相关人员追责问责。四、监管流程（―）抽取被查对象1、科学确定被查对象。采取不定向和定向相结合的方式进行抽查。不定向抽查即由档案部门通过摇号方式，从主体