甘肃省2016年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题

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1、甘肃省2016年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对指数基金认识正确的是A.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升吋，基金收益减少D.対于投资者尤其是机构投资者來说，指数基金是他们避险套利的重要工具2.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为A.半

2、年B.1年C.2年D.3年3.下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是A.开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎冋申请超过基金总份额的10%B.开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请C.单笔赎冋单位超过1亿D.当日累计赎冋单位超过2亿4.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在（）个工作FI内，将有关意见函告中国证监会。A.10B.15C.20D.252.根据相关规定，上海证券交易

3、所开放式基金屮购、赎回的成交价格按_来确定。A.5元B.当日市场价格C.当日基金份额净值D.当日市场平均价格3.以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_。A.“未知价”交易原则B.“已知价”原则C.“金额申购”原则D.“份额赎回”原则4.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略5.依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。A.基金单位计

4、价错误时，立即公告B.基金单位计价错误吋，通报托管人C.基金单位计价错误时，采収措施防止错误进一步扩大D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法6.下列说法错误的是A.1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B.1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C・1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D.特殊基金品种，托管人根据（基金契约）对其投资组合的比例进行7.目前，我国基金大部分按照—的比例计提基金管理费。A.1%A.1.5%B.2%C.2.5%2.在股权融资方面，由于其

5、高风险性，一旦股价下跌，可能会引发A.股东损失的风险B.“恶意收购”的风险C.公司声誉受损的风险D.股东要求更高收益的风险3.上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%B.20%C.25%D.30%4._是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未來进行预测。A.历史资料研究法B.调查研究法C.归纳与演绎法D.数理统计法5.现行市

6、价法的适用条件是存在—个及以上具有可比性的参照物。A.1B.2C.3D.46.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者屮_的那个债券。A.期限较长B.发行较早A.期限较短B.发行较晚2.目前在我国，A股账户不可用于买卖A.B股B.人民币普通股票C.债券D.证券投资基金3.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目—的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A.20%（含）B.20%（不含）C・30%（含）D.30%

7、（不含）1&企业短期融资券的最长期限不能超过—天。A.180B.270C.365D.54519.最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。A.股权融资B.债务融资C・内部融资D.向金融机构借款20.基金半年度报告的披露吋间为每个基金会计年度前6个月结束后—日内。A.15B.30C.60D.9019.若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的—倍。A.5B.10C.20D.5020.从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。A.温和的通货膨胀B.严重的通货膨胀C.恶性通货膨胀D.通货紧缩21.世界上最早

8、编制、最有影响的股价指数是—A.道■琼斯指数B.恒生指数C・日经指数D.金融吋报指数22.场外资金清算包括—等。A.申购、增发新股的资金清算B.支付基金相关费用的资金清算C.开放式基金申购与赎回的资金清算D