证券投资学第1次答案1

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1、《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述—简答题1.证券的定义:证券是指各类记载并代表了一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而取得应有权益。从一般意义上讲，证券是用以证明或者设定权利而形成的书面凭证，它表明证券持有人或者第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。证券有广义和狭义两种概念。广义的证券包括商品证券（如提货单、运货单等）、货币证券（如支票、汇票等）资本证券（如股票、债券、基金等）；狭义的证券特指资本证券，我们平常说到证券交易、证券市场时，所说的“证券”这个词一般都是指资本证券

2、。2.有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权的书面凭证。3.证券的特征：1•证券的产权性；2•证券的收益性；3•证券的流通性；4.证券的风险性；5.证券的期限性4.公司证券：公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。5.政府证券：政府证券是指中央和地方政府发行的证券，它以政府信誉作担保，其风险在各种投资工具中是最小的，主要包括国库券和公债两大类。6.证券投资工具的属性比较

3、：1・性质和功能的不同；2.发行条件和流通方式的不同;3.收益和风险水平的不同7.固定收益证券：固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。&证券投资的基本要素：1•投资获得的收益；2•投资存在的风险；3.投资的时间9.证券投资的含义：证券投资指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。10.私募证券：私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为上市证券和非上市证券°2.按证券募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券°3.

4、按证券发行主体分类，可以分为政府证券、金融证券和公司证券。4.按证券收益是否固定分类，可以分为固定收益证券和变动收益证券。5.按证券适销性分类，可以分为适销证券和不适销证券。6.按证券上市与否分类，可以分为上市证券和非上市证券°1.按证券发行的地域和国家分类，可以分为国内证券和国际证券°2.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为证券的变现性。3.如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为证券的价悖10・显L发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。第二章股票—

5、简答题1.股份有限公司的特征答：特征为承担有限责任；资本金额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限。2.股份有限公司设立程序答：设立程序为：设立准备〜申请与批准〜募集股份〜召开创立大会〜登记注册3.股份公司的一般性质答：股份公司的一般性质为1•具有独立法人资格；2.以股份筹资的形式组建；3•它的股份投资具有永久性；4.所有权和经营权相互分享。4.股票答：股票是把股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。5.股票的性质答：1•股票是一种有价证券；2•股票是一种要式证券；3•股票是一种

6、证权证券；4.股票是一种资本证券；5•股票是一种综合权利证券。6.股票的特征答：股票的特征有：1•收益性；2.风险性；3•流动性；4.永久性；5.参与性；6•波动性7.普通股票的功能答：普通股票的功能为：1.筹资功能；2•投资功能。&普通股票的主要权利答：主要权利为：1•公司重大决策的参与权；2.公司盈余和剩余资产的分配权；3.选择管理者的权利9.优先股票的特征答：优先股票的特征为：1•股息率固定；2•股息分派优先；3.剩余资产分配优先；3.一般无表决权10.优先认股权答：优先认股权是指股份公司为增加公司资本而决定发行新股时，原来

7、的普通股股东享有按照持有比例以特定价格优先认购新股的权利。二、填空题1.股份有限公司的组织结构包括股东大会、董事会、监事会、经理。2.董事会是股份有限公司的隽建权利机构。3.股份有限公司的财务管理主要分为资金筹集；资金投放；收益分配°1.我国现行股票类型主要有国家股、法人股、社会公众股、外资股。2.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。3.在股票票面记载一定金额的股票称为有面额股票。4.股东大会可以分为三种，即创立大会、年度股东大会和临时股东大会o5.股东对股份公司的投资是永久性投资6.股份有限公司的破产

8、标准是现金流量标准。7.破产债权是指股份有限公司的债权人对股份有限公司亨有的、能通过破产程序得到受偿的债权。第三章债券—、简答题1•债券购买者与发行者之间的关系答：债券购买者与发行者之间的关系是债权债务关系。2.债券及其基本要素答：基本要素为：1•