已标注：海通证券：2010年度企业社会责任报告

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1、已标注：子公司.合规海通证券(600837)公告正文海通证券：2010年度企业社会责任报告公告日期2011-04-26海通证券股份有限公司2010年度企业社会责任报告海通证券成立23年以来，始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越叩勺经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益"的经营方针，坚持“稳健乃至保守"的风险控制理念，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，取得了显著的经济效益和社会效益，公司长期致力于走创新和国际化的以证券为核心金融控股集团的发展道路，目前公司拥有6家子公司，10个分公司和188个证券营业部，并成功在香港布局，顺利完成收购并整合了香港大福证券，

2、迅速拓展了公司在香港的业务网络、服务功能、客户基础和品牌影响,建立了稳固的海外业务发展平台，为把公司建设成为国内领先、有一定国际竞争力的以证券为核心的金融控股集团的战略目标打下了坚实的基础。同时，我们始终坚持公司创造财富的资源来自于社会，公司的经营活动与股东及利益相关者休戚相关，公司在快速发展的同时，必须积极履行企业的社会责任，回报股东、回报客户、回报员工、回报社会，实现公司与社会的良性互动，和谐发展。目前，海通证券正处于实施五年战略规划发展的关键时期，我们将继续以科学发展观为指导，秉承先进的经营管理理念、积极进取、加速发展，加快国际化步伐，把海通证券做大做强，为社会提供更好更多的金融服务

3、，与社会和谐共赢。一、公司可持续发展1、实施公司五年发展规划，保持公司可持续发展公司在完成2006-2008三年发展规划屮制定的改制上市和初步实现集团化、国际化的目标Z后，董事会提出制定公司五年发展规划，公司通过全球公开招标,选聘了欧洲最大的著名咨询公司罗兰贝格/华信惠悦为公司提供咨询服务。历时一年时间完成了公司的五年发展规划和涉及经纪、投行、资产管理、机构、研究和人力资源等十个模块的配套改革方案。同时，根据上海市金融服务办对市属金融企业的要求，董事会在公司五年发展规划的基础上，制定了公司三年(2009-2011)行动计划。2010年，公司五年发展规划方案正式推进实施。目前,研究和机构业务

4、、资产管理、投资银行、衍生产品业务的改革工作已基本完成，1并取得了良好的成效，其它模块的改革工作正逐步推进，绩效考核工作得到全面加强。以投资银行为例，公司成立了投资银行委员会，实施了国际投资银行通用的MD专业职称序列体系，完成了投资银行组织架构的市场化改革，并施行新的考核激励方案，使公司投资银行在2010年的业务收入、金融项冃承销、市场份额等方面取得了历史最好业绩。2、公司各项业务呈现创新发展良好态势，公司成长性得到强化2010年，在董事会的正确领导下，公司经营管理层勤勉尽职，抓住市场机遇，取得了较好的经营业绩。主要财务指标2010年末，公司总资产1154.13亿元，净资产444.67亿元

5、，净资本324.6亿元，全年实现总收入97.68亿元，净利润36.86亿元（除净资本外均为合并口径），公司经营稳健合规，各项财务指标优良，连续三年获得证监会分类监管AA评级，并获得中诚信公司主体信用评级AAA级。主要业务经营情况经纪业务平稳发展，市场份额逐步冋升2010年初，为了应对经纪业务的严峻竞争，公司及吋采取措施，将市场份额与分支机构年终考核直接挂钩。各分支机构积极采取组建营销团队，强化渠道建设，优化中台服务等多种措施，奋力拼搏，有效遏制了公司股票基金交易量市场份额下滑的趋势。全年共实现总交易量5.4万亿元，市场份额4.31%,排名第5位；股票基金交易量4.48万亿元，市场份额4.0

6、6%,排名第5位；同吋公司充分调动各方资源，抓住机遇，对营业网点进行了大规模的调整和优化，共搬迁、新设37家营业部。2010年底，公司营业部总数达到188家，专业营销人员规模达到5677人，为进一步提升经纪业务核心竞争力奠定了基础。投资银行业务快速发展，创历史最佳业绩公司投资银行通过改革创新，2010年在业务收入、承销金融项目及债券承销和团队建设等方面取得历史最好业绩。公司严把投行项目质量关，保持了较高的过会率，全年共完成主承销项目36个，承销金额627亿元，其中IP0项目12个，承销金额254亿元，再融资项目14个，承销金额249亿元，股权承销金额排名第4位；债券融资项目10个，承销金额

7、123亿元，同吋完成了棱光实业、2上海建工等重大资产重组项目。大投行全年业务收入突破了10亿元大关。先后获得-2010中国十大最佳投行J“最佳再融资投行"和“最佳并购团队汀等多项荣誉称号，大投行的品牌影响力和竞争力得到了强化。资产管理业务固本培元，蓄势待发资产管理业务狠抓团队建设，提升投研水平，产品业绩取得进步。公司加大产品研发力度。2010年，公司集合理财净值规模达到11.2亿元，定向理财净值规模达到85.4亿元，受托