证券从业资格考试《证券交易》真题单选题答案解析

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1、.证券从业资格考试《证券交易》真题单选题答案解析一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)1.集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行标准[答案d2.上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月()内,向上海证券交易所提供()。A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值标准[答案c解

2、析:上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为...B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为标准[答案b解析:法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD

3、选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。4.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。A.托管B.质押C.留置D.第三方存管标准[答案a5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸标准[答案b6....上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过()。A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手标准[答案c解析:《上海证券交易所债券交

4、易实施细则》规定,上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批标准[答案c解析:上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。8.标准券的折算率是指()。A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B.一单位债券市场价格

5、折算成债券回购业务标准券的比率C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率...D.一单位债券市值折算成债券面值的比率标准[答案a9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。A.股东大会——董事会——投资决策机构B.股东大会投资决策机构——自营业务部门C.董事会——投资决策机构——自营业务部门D.监事会——投资决策机构——自营业务部门标准[答案c10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的()。A.200%B.100%C.70%D.50%标准[答案a解析:由于证券自营业务的高风险特性,中国证监会颁布

6、了《证券公司风险控制指标管理办法》,规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。11.目前,我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。A.百元面值债券到期回购价格B.年收益率C.折现率...D.债券面值标准[答案b12.公开原则又称“信息公开原则”,其核心要求是()A.公正的对待证券交易的参与各方B.实现市场信息公开化C.参与交易的各方应获得平等的机会D.公正地处理证券交易中的违法违规行为标准[答案b解析:公开原则又称“信息公开原则”,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原

7、则是指参与交易的各方应当获得平等的机会,即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。13.金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融衍生品D.金融期权合约标准[答案d14.信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。A.订金...B.押金C.保证金D.定金标准[答案c解析:信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此,信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用,即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是

8、向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。15.经国务院证

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