广发小盘成长股票型投资基金第4季度报告

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1、广发小盘成长股票型证券投资基金2008年第4季度报告广发小盘成长股票型证券投资基金2008年第4季度报告2008年12月31日基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司报告送出日期：二〇〇九年一月二十二日10广发小盘成长股票型证券投资基金2008年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年01月15日

2、复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称：广发小盘交易代码：162703基金运作方式：上市契约型开放式基金合同生效日：2005年2月2日报告期末基金份额总额：6,053,

3、373,290.67份投资目标：依托中国良好的宏观经济发展形势和资本市场的高速成长，通过投资于具有高成长性的小市值公司股票，以寻求资本的长期增值。投资策略：1.资产配置区间：股票资产配置比例为60%-95%，债券资产配置比例为0-15%，现金大于等于5%。10广发小盘成长股票型证券投资基金2008年第4季度报告2.决策依据：以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。3.股票投资管理的方法与标准：本基金在投资策略上采取小市值成长导向型，主要投资于基本面良好，具

4、有高成长性的小市值公司股票。4.债券投资策略：利率预测、收益率曲线模拟、资产配置和债券分析。业绩比较基准：天相小市值指数。风险收益特征：较高风险，较高收益。基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2008年10月1日-2008年12月31日）1.本期已实现收益-1,348,029,698.962.本期利润-960,750,780.873.加权平均基金份额本期利润-0.15234.期末基金资产净值6,9

5、78,012,693.155.期末基金份额净值1.1527(1)所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-10.95%2.

6、83%-9.89%3.16%-1.06%-0.33%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较广发小盘成长股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图10广发小盘成长股票型证券投资基金2008年第4季度报告（2005年2月2日至2008年12月31日）§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期陈仕德本基金的基金经理；投资管理部副总经理2005-2-2-14陈仕德，男，

7、中国籍，经济学硕士，14年证券从业经历，持有证券业执业资格证书，1997年至2001年任职于广发证券股份有限公司，2001年至2003年8月参与筹建广发基金管理有限公司，2003年8月至今任广发基金管理有限公司投资管理部副总经理，2005年2月2日起任本基金基金经理。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明10广发小盘成长股票型证券投资基金2008年第4季度报告本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他有关法律法规的规定

8、，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原