客户投资偏好测试

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1、君弘客户开户前准备方案目的对君弘客户投资风险等级及投资偏好进行调查，并根据风险等级和投资偏好安排适合的投资顾问面谈及服务。充分的准备是成功的一半。实施者：客户经理配合实施者:投资顾问实施流程：1、资料收集：客户经理与客户面谈并收集客户投资习惯，并依据《君弘客户投资偏好调查表》的调查结果对客户的风险等级进行评价，并建立客户档案。2、预约登记：建立投资顾问预约登记制度，投资顾问提交可洽谈的时间表，交给营销助理，营销助理负责预约登记汇总，并于每日上午9时将当日预约面谈的安排事项以书面方式告知相关投资顾问。3、预约面谈：客户经理在建立客户档案后，需根据《君弘客户投资偏好调查表》为客户安排符

2、合客户投资理念及习惯的投资顾问，并将表格复印件交给拟面谈的投资顾问，约定开户洽谈时间。3、开户面谈：根据预约时间，安排客户与投资顾问面谈，面谈的主要内容是沟通君弘的服务，让客户在开户选择君弘服务前对君弘有正确的理解和清晰的认识，并对投资顾问有一定了解，以保证日后的服务效果。4、进入开户流程：开户面谈后，即由营销经理进入开户流程。开户前准备达到的效果依据调查问卷反馈的客户风险等级和投资习惯，为客户安排符合客户投资理念的投资顾问。君弘客户投资偏好调查表客户基本资料：姓名：性别：出生日期：职业：职务：联系地址：邮政编码：联系方式：EMAIL：教育程度：兴趣爱好：现在券商：接受的服务内容：

3、1.您准备用于证券投资的资金大致为？（单选）□10万以下□ 10-50万□ 50-100万□100万以上2.您是否有投资股票、基金、债券等金融产品的经历?（单选）□刚入市不久，尚无经历□1至3年□3至5年之间□5至10年之间□10年以上3.您的投资目的是什么？（单选）□抵御通货膨胀□获得稳定投资收益□获得超额收益□兴趣爱好□筹集生活必需款（购房、子女教育、养老）□其他，请注明：4．您投资的资金占您家庭资产的百分比有多少？（单选）□<10%□10%-30%□30%-50%□50%-90%□>90%5.您对证券投资的了解程度有多少？（单选）□一点也不了解□了解一些□比较了解，但不是很专

4、业□很了解，并有一定的专业基础□专业投资者6.如果您刚刚得到50000元年终奖金，您打算把这笔钱投资于:（单选）□将它存入银行户口、货币市场户口、存款证或定期存款□投资在一些比较安全及高素质的债券或债券基金□投资到股票基金或指数基金□投资到股票□投资于期货7.如果您投资的证券没有达到您个人的预期回报，您会:（单选）□立即卖出，并感到十分的失望□卖出一部分，但仍希望剩下的部分能有所收获□不会立即卖出，观望一段时间□认为这属于投资的正常情况，根据市场情况有可能追加投资8.假设以下四个投资选择，您个人比较倾向于:（单选）□好的情况下会赚取200元，最差情况下损失0元□好的情况下会赚取80

5、0元，最差情况下损失200元□好的情况下会赚取3200元，最差情况下损失1600元□好的情况下会赚取12800元，最差情况下损失12800元9．请您为以下产品分配投资比例？投资总和不超过100%。（多选）□权证%□股票%（A股%，B股%，港股%）□基金%□债券%□期货%□外汇%□房产%□保险%□银行存款%□其他%，请注明：10.您对已投资产品收益情况的关注程度？□每天关注□每周关注□每月关注□较少关注□基本不关注11.您一般持有证券的周期是？□一周以内□一个月左右□半年左右□一年以内□一年以上12.您喜欢的投资风格是？□短线投资□波段操作□长期持有□不确定13．您的投资策略主要依据

6、什么产生？（单选）□凭自己的感觉□凭信息咨询渠道□凭技术指标与经验□其他：             （请简要说明）14.您在做出投资决策前，经常参考哪些渠道的信息？（多选）□金融机构的咨询□财经报刊□广播、电视财经节目□网络□家人、亲戚或朋友的意见  □其他：             （请简要说明）15A.您对投资顾问的选择有无偏向性要求？（单选）□擅长技术面分析□擅长基本面分析15B.您对投资顾问的选择有无偏向性要求？（单选）□擅长中短线□擅长长线16.您对投资顾问的服务频率有哪些要求？（最多选二个）□每天一次□每周一次□每两周一次□每月一次□必要的时候17.您对投资顾问的服务方

7、式有哪些要求？（多选）□电话□邮件□面谈□网络（QQ或MSN）18.您对投资咨询机构提供的投资建议会采取什么举措？（单选）□立即买入，但同时希望提供卖出建议□立即买入，自己把握卖出时机□会引起关注，但不会立即采取行动；□当作参考，更相信自己的判断。19.您喜欢何种投资咨询活动？（多选）□投资策略报告会□理财规划会□投资技巧培训；□新业务、新产品介绍会。□其他活动，请注明。20.您对投资咨询机构提供的咨询带来的亏损如何理解？（单选）□偶尔判断失误可以理解□偶尔判断失误即