DS银行合规风险管理体系研究

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1、中图分类号：UDC：学校代码：10055密级：公开赢蕊大法专业硕士学位论文DS银行合规风险管理体系研究StudyoftheDSBank’sCompliancemskManagementSystem答辩委员会主席壶垂评阅人直查龌谢丛翅南开大学研究生院二O—o年四月南开大学学位论文使用授权书根据《南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法》，我校的博士、硕士学位获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在《著作权法》规定范围内的学位论文使用权

2、，即：(1)学位获得者必须按规定提交学位论文(包括纸质印刷本及电子版)，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文，并编入《南开大学博硕士学位论文全文数据库》：(2)为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；(3)根据教育部有关规定，南开大学向教育部指定单位提交公开的学位论文；(4)学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学术期刊(光盘)电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据

3、库，通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。论文电子版提交至校图书馆网站：h伉p：∥202．113．20．161：800l／访dex．htln。本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩：提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。作者暨授权人签字：娶蕴20IO年5月14日南开大学研究生学位

4、论文作者信息论文题目DS银行合规风险管理体系研究姓名邱凉学号2120072213答辩日期2010年5月14日论文类别博士口学历硕士口硕士专业学位一高校教师口同等学力硕士口院／系／所商学院MBA中心专业工商管理联系电话l3820267000Emailcharl论．qiuliang@gmail．com通信地址(邮编)：天津市南开区红旗南路仁爱濠景庄园天景园9-2—201(300381)备注：是否批准为非公开论文否注：本授权书适用我校授予的所有博士，硕士的学位论文。由作者填写(一式两份)签字后交校图书馆，非公开学位论文须附《南开大学

5、研究生申请非公开学位论文审批表》。南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：旦速20lo年5月14日非公开学位论文标注说明根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申请和相关部门批准方能标注。未经批准的

6、均为公开学位论文，公开学位论文本说明为空白。论文题目DS银行合规风险管理体系研究申请密级口限制(≤2年)口秘密(≤lO年)口机密(≤20年)保密期限20年月日至20年月日审批表编号批准日期20年月日限制★2年(最长2年，可少于2年)秘密★lO年(最长5年，可少于5年)机密★20年(最长lO年，可少于10年)摘要进入21世纪以来，中国的监管当局开始重视合规风险管理。2005年4月，巴塞尔委员会发布了《合规与银行内部合规部门》，随即，在2005年9月，上海银监局颁布《上海市银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，2006年

7、10月，银监会颁布《商业银行合规风险管理指引》，确立了合规风险管理在商业银行全面风险管理体系中的地位，以及明确了合规风险监管的基本原则：风险为本的监管理念，强化资本约束的监管理念，加强公司治理和内控的监管理念。在商业银行内部，合规风险管理也日益受到银行高层的普遍重视。他们开始思考社会环境与法律环境、监管环境以及市场化改革进程给商业银行带来的挑战，同时，正视与国际商业银行合规风险管理的差距：首先，制度执行不力，存在较大的操作风险隐患；其次，制度的流程化缺陷：第三，内部检查的后续跟踪、风险评价工作缺失；第四，合规风险管理工作分散于

8、各业务条线、各管理部门没有形成系统，对合规风险管理缺乏专业化、规律性的研究；最后，缺乏有效的内控体系。论文通过对DS银行合规风险管理体系的分析，研究了该银行如何实施合规风险管理，了解了其合规风险管理的理念、机构设置、主要职能和子系统，提出了适合DS银行合规风险管理体系的一些改