兴业基金管理有限公司内控大纲

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1、兴业基金管理有限公司内部控制大纲9－1目录一、总则9-1-1二、内部控制的目标和原则9-1-1三、内部控制的基本要求9-1-2四、内部控制的体系9-1-5五、内部控制的流程和职责分配9-1-78六、内部控制的内容9-1-911第一节投资管理业务的控制9-1-911第二节登记注册业务的控制9-1-1315第三节基金销售业务的控制9-1-1315第四节信息披露与交流的控制9-1-1316第五节电子信息系统管理的控制9-1-1517第六节公司财务系统的控制9-1-1518第七节监察稽核业务的控制9-1-1618第八节公司行政与人事管理的控制9-1-1719七、内部控制的

2、方法9-1-1719八、附则9-1-17209－1设立基金管理公司—筹建申请材料（内部控制制度—内部控制大纲）兴业基金管理有限公司内部控制大纲一、总则第一条为了最大限度地保护基金投资人和公司股东的权益，确保公司及基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，特制订本大纲。第二条本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法律》（以下简称《基金法》）等相关法律、法规，中国证监会的有关规定，以及《兴业基金管理有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合国际通行的基金管理公司内部控制惯例和公司业务开展需要而专门制订。第三条本制度是公司制定各

3、项基本管理制度、开展各项业务工作的重要原则和依据。第四条当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整内部控制大纲的相关内容，并报中国证监会备案。二、内部控制的目标和原则第五条内部控制工作是指公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整，促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。第六条公司内部控制的总体目标是：（一）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思

4、想和经营风格；（二）保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；（三）提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（四）确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整；（五）维护公司良好的市场形象和社会形象。第七条公司内部控制工作应严格遵循以下原则：9－1－17设立基金管理公司—筹建申请材料（内部控制制度—内部控制大纲）兴业基金管理有限公司内部控制大纲一、总则第一条为了最大限度地保护基金投资人和公司股东的权益，确保公司及基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展

5、，特制订本大纲。第二条本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法律》（以下简称《基金法》）等相关法律、法规，中国证监会的有关规定，以及《兴业基金管理有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合国际通行的基金管理公司内部控制惯例和公司业务开展需要而专门制订。第三条本制度是公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要原则和依据。第四条当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整内部控制大纲的相关内容，并报中国证监会备案。二、内部控制的目标和原则第五条内部控制工作是指公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整，促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系列

6、组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。第六条公司内部控制的总体目标是：（一）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；（三）提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（四）确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整；（五）维护公司良好的市场形象和社会形象。第七条公司内部

7、控制工作应严格遵循以下原则：9－1－17设立基金管理公司—筹建申请材料（内部控制制度—内部控制大纲）（一）首要性原则：公司将内部控制工作作为公司经营中的首要任务，以保障公司业务的持续、稳定发展；（二）健全性原则：内部控制工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节；（三）有效性原则：内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力；（四）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性

8、。公司设立