《HSE审核实践》PPT课件

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1、1中国石油宁夏石化公司质量安全环保处HSE审核实践2中国石油宁夏石化公司质量安全环保处谨防办公室火灾3第一章：术语定义第二章：审核准备第三章：审核实施第四章：审核方法第五章：审核技巧内容提要41、审核audit为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以

2、证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供审核或注册的机构。注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。第一章：术语与定义52、审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与

3、审核证据进行比较的依据。3、审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。4、审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。5、审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核结果。第一章：术语与定义66、受审核方audited被审核的组织。7、审核员auditor有能力(14)实施审核的人员

4、8、审核组auditteam实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10)提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。第一章：术语与定义79、技术专家technicalexpert向审核组(9)提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。10、审核方案auditprogrammed针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注:审核方案包

5、括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。11、审核计划auditplan对一次审核活动和安排的描述。第一章：术语与定义812、审核范围auditscope审核的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。13、能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。第一章：术语与定义9讨论及问题？如何认识HSE审核？审核与评估有什么区别？102.1确定审核范围2.2组建审核组2.3制定（本次）审核计划2.4编制审核工作文件第二章：审核准备112

6、.1确定审核范围：1、确定审核范围的重要性进行审核准备和实施审核依据向相关方证明体系符合性的证据2、确定审核范围考虑的因素：1、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质；3、危害和环境因素及其影响的独立性和关联性；4、受审核方现场的分布状况及地理范围；5、组织输入、输出的职责界限；6、组织的安全、环境许可范围；7、与不完全包含在HSE管理体系范围中的服务或活动（如公用的污水处理厂）的接口应在拟审核的HSE管理体系中予以说明。第二章：审核准备123、确定审核

7、范围的原则：基于组织的管理权限基于组织的活动领域基于组织的现场区域第二章：审核准备135.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针5.3规划(策划)5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划5.3.2法律、法规和其他要求5.3.3目标和指标5.3.4管理方案5.4组织结构、资源和文件5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4能力、培训和意识5.4.5协商和沟通5.4.6文件5.4.7文件控制评估要素145.5实施和运行5.5.1设施完整性5.5.2承包方和（或）供应方5.

8、5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.6运行控制5.5.7变更管理5.5.8应急准备与响应5.6检查和纠正措施5.6.1绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.4事故、事件报告、调查和处理5.6.5记录和记录管理5.6.6内部审核5.7管理评审评估要素152.2组建审核组1、审核组的组成要求审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员，以确保审核组理解受审核方体系的有关要求，包