集团新三板挂牌专项法律服务合同

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1、集团新三板挂牌专项法律服务合同合同编号：hsh2015013专项法律服务合同 本协议由以下各方于2015年【】月【】日在**市签订：甲方：****集团有限公司乙方：北京市**（**）律师事务所鉴于：1．    甲方拟进行股改并申请其股份在全国中小企业股份转让系统公开挂牌转让（以下简称“本项目”）。2．    甲方特委托乙方担任本项目的特聘专项法律顾问，办理本项目的法法律事务，乙方同意接受此此委托。为此，本合同各各方经平等协商，兹订立以以下条款共同遵守： 第1条 委托事项1.1       甲甲方同意聘请乙方为本项目目提供

2、专项法律服务；乙方方同意接受委托，并指派具具有相关专业经验的律师为为甲方提供上述法律服务。。 第2条 服服务内容2.1        乙方就本项目为为甲方提供的法律服务内容容包括：2.1.1     对甲方及其关联方方的主体资格、设立、变更更、股本演变、业务、资产产、资质、重大合同、债权权债务、独立性以及相关各各种政府审批、登记、备案案等基本事项从合法合规性性角度进行初步法律尽职调调查；2.1.2     根据尽职调查相关情情况以及新三板挂牌之目的的，就重大事项向甲方出具具备忘录；2.1.3     为甲方与关联方方的重

3、组提供咨询和论证意意见，根据中介机构与甲方方和/或甲方实际控制人共共同拟定的重组方案，协助助拟定、修改、调整相关重重组文件（如需）；2..1.4    就本项项目挂牌前之融资，协助甲甲方和/或其股东拟定融资资方案、同相关投资方进行行商业谈判，参加相关工作作会议，参与讨论投资交易易方案，并协助审阅、修改改投资备忘录、投资协议、、增资协议以及其他融资相相关法律文件（如需）；2.1.5    协助助甲方完成国有产权界定的的工作，为甲方改制为股份份公司的《改制方案》提供供咨询和论证意见，拟订、、修改、调整《改制方案》》、《职工安

4、置方案》、《《国有产权转让方案》；2.1.6    为为甲方报批的《改制方案》》、《国有产权转让方案》》出具《法律意见书》；2.1.7    协协议草拟、修订或审核甲方方股改所需的发起人协议、、股份公司章程、股东大会会、董事会、监事会议事规规则、董事会各专门委员会会议事规则、独立董事工作作制度（如需）等公司治理理文件及其他相关文件；2.1.8    协助助甲方起草有关本次挂牌的的董事会、股东大会等授权权文件；2.1.9     参加中介机构协调调会及法律事项相关会议，，参与讨论与挂牌相关之法法律问题并提出解决方案或或建议

5、；2.1.10   对甲方在在申请股份份挂牌过程中的重要活动提提供法律见证（如需）；2.1.11  协助助准备相关挂牌申报申请文文件，并提供法律意见；2.1.12  根据据需要，对甲方申报文件出出具鉴证意见；2.1..13  参与讨论和修修改《公开转让说明书》；；2.1.14  依依照法律法规的要求，为本本项目出具《法律意见书》》；2.1.15  在对《公开转让说明书》》及其摘要进行阅读的基础础上，出具确认《公开转让让说明书》及其摘要与本所所出具的法律意见书一致的的律师声明；##2.11.16  协助甲方就就全国中小企业

6、股份转让系系统公司对申报材料的反馈馈意见进行回复；2.11.17  应甲方要求求审阅甲方与其为本项目而而聘请的其他中介/服务机机构之间的服务/聘用协议议、保密协议等文件并就本本项目相关问题提供咨询意意见；2.1.18   完成其他应甲方及其主主办券商要求的属于通常此此类项目申请人律师应承担担的工作。第3条  服务费用3.1        甲方就乙方方提供本协议项下第2条之之法律服务（不包含2.11.4），应向乙方支付专专项法律服务费人民币 贰拾万元整（rmb2200,000.00），，具体按如下方式支付：3.1.1   

7、 本本协议签订并生效之日起77日内，支付总费用的255%即人民币伍万元整（rrmb50,000.000）；3.1.2     甲方成功改制为股份份有限公司（以工商登记为为准）之日起7日内，支付付总费用的25%即人民币币伍万元整（rmb50,,000.00）；3..1.3 乙方向甲方出出具挂牌申请所需的正式《《法律意见书》之日起7日日内，支付总费用的25%%即人民币伍万元整（rmmb50,000.00））；3.1.4甲方的的公开挂牌申请获得批准且且成功挂牌之日起7日内，，付清余款人民币伍万元整整（rmb50,000..00

8、）。3.1.5  每次付款前，乙方须向向甲方提供相应金额的合法法发票。否则，甲方有权延延期支付。3.2        如甲方要求乙乙方完成2.1.4所述之之法律服务，甲方应另行支支付法律服务费伍万元整（（rmb50,000.000），自《投资协议》或或其他类似法律文件签署之之日起五个工作日起支付相相应律师费。3.3