跨国公司在华研发影响效应研究--基于中国本土企业技术创新视角

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1、华东师范大学博士学位论文跨国公司在华研发影响效应研究——基于中国本土企业技术创新视角姓名：李钧申请学位级别：博士专业：世界经济指导教师：金润圭20080501第四章在第三章的基础上，通过博弈分析对跨国公司研发溢出效应和挤出效应影响程度的决定因素展开讨论。基于跨国公司研发对本土企业技术创新是溢出还是挤出是跨国公司和本土企业技术创新博弈的结果的认识，建立研发创新和产品创新的博弈模型，通过博弈双方的收益分析，求得均衡解，通过分析其中变量变化，给出跨国公司研发与本土企业的行动模式，并得出决定效应效果的关键因素。第五

2、章和第六章是实证分析，其中第五章首先进行计量分析。在机制研究和博弈分析基础上，建构计量分析模型，验证跨国公司在华研发对我国本土企业技术创新的影响效果。基于计量分析中企业数据的不足，第六章选取我国高技术产业中的通信设备制造行业与家电行业中的四家本土企业进行案例分析，目的是对计量分析结论进行佐证和补充，以完善实证分析内容。第七章结合理论和实证研究内容，在总结全文主要观点的基础上，对我国如何充分发挥跨国公司研发溢出效应，减少挤出效应提出政策建议。最后指出论文创新与不足之处，在此基础上，提出进一步研究方向。本研究得

3、出的主要结论是：1、跨国公司在华研发对中国本土企业技术创新既有溢出效应又有挤出效应，两者同时并存，方向相反。它们通过对技术创新要素，包括创新宏观环境、创新动力、创新支持系统、创新者以及创新过程施加影响来最终影响本土企业技术创新。2、跨国公司研发溢出效应和挤出效应的作用途径基本相似，具体而言，溢出效应通过示范模仿、人才流动、竞争和联系途径产生，而挤出效应通过过度竞争、弱化关联效应、争夺研发资源、增加技术依附性途径产生。这些途径可以归纳为“示范联系"、“人才流动"和“竞争’’三种，溢出效应和挤出效应同时在这三种

4、途径上发挥作用，只是作用方向相反。3、跨国公司研发对本土企业技术创新的净效应是正是负取决于溢出效应和挤出效应的大小，而两者是跨国公司和本土企业技术创新博弈的结果。在博弈过程中，本土企业的吸收能力、技术差距是影响博弈结果的关键因素，吸收能力越大、技术差距越小，溢出效应越大，反之，挤出效应越大。4、实证分析表明，在我国高技术产业，自身研发经费的提高、研发队伍规模的增加是推动技术创新的重要乃至是首要力量。从整体上看，跨国公司研发对本土企业技术创新的溢出效应更大，但主要起作用的是“竞争”途径，“示范联系”和“人才流

5、动”两种途径的作用并不显著。5、本土企业的吸收能力和技术差距会影响外溢效果，其中本土企业吸收能力越大，与外资的技术差距越小，外溢效果越好，反之外溢效果越差。通过实证分析可知在高技术产业，本土企业的吸收能力需要进一步加大，技术差距进一步缩小，以增加研发外溢效果。关键词：跨国公司，研发，效应，技术创新，本土企业，中国IIIABSTRACTSincethe1970s．withtheincreasinglyfierceintemationalcompetitionandthedevelopmentofeconomi

6、cintegrationintheworld．moreandmoremultinationalcompaniesmovedtheirR＆Dactivitiesfromtheirhomecountrytooverseas．Particularlysincethelate1980s．thatthemultinationalcorporationsareengagedininternationalR&DactivitieshasbecomeincreasinglYcommon．andtheoverseasR&Di

7、nvestmentofmultinationalcorporationshasincreasedyearbyyear．Sincethe1990s，theoverseasR&Dappearsanewtrendthattheintensityofinvestmentindevelopingcountrieshasincreased．Amongthem，withitshugemarketcapacityandabundantandlOWcostandhighqualityhumanresources．Chinab

8、ecomesthehotzoneforR&Dinvestmentofmultinationalcorporations．Chinesenationalinnovationsystemisconductingacomprehensivereform．andChinatakesapositiveattitudetotakepartintheeconomicglobalization．Inthisprocess，iti