产业组织角度的合作RD研究述评

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1、成了妊啼商死(双月，1!)2007年第4期(总第29期)产业组织角度的合作R&D研究述评口武丹口管锡展(复旦大学管理学院，上海200433)摘要:合作R&D是企业整合研发资源的有效组织形式。本文对产业组织角度的合作R&D研究进行了较为细致的综述。首先列举了对合作R&D理论具有一定影响的经验研究;然后梳理了产业组织角度的合作R&D主流理论;之后介绍了较有代表性的非主流理论研究;最后是全文结论和留待进一步研究的论题。关键词:合作R&D;产业组织;溢出效应中图分类号:印62.9文献标识码:A文章编号:1671一9301(2007)04

2、一0062一07一、引言在科学技术日新月异的时代，单个企业由于实力所限，难以承担某些新技术和新产品的开发，包括技术力量雄厚的大公司也在寻找机会同其它企业进行合作研发。此外，许多企业单独对一项新技术或新产品的开发会造成研发重复投资。而合作研发不仅可以解决单个企业研发资金不足的问题，还能减少多企业单独创新引致的重复投资，最重要的是可以内部化研发活动中知识和信息的溢出，减轻“搭便车”对创新的抑制作用。因此，合作R&D逐渐成为企业整合研发资源的有效组织形式。从D’Aspremont&Jacquemin[’]到lshii〔’〕，产业组织领

3、域里关于合作R&D研究较有影响力的理论成果基本上是以博弈论为研究工具，研究背景集中在寡头垄断产业，研究内容概括起来都是分析比较合作研发组织在不同合作方式、合作环境下的有效R&D投资水平、技术进步率、利润水平和社会福利水平等，最终筛收稿日期:2006一11一13;修回日期:2007一04一03作者简介:武丹(1979一)，女，内蒙古包头人，复旦大学管理学院博士研究生，主要研究方向为企业契约与合作研发;管锡展(1973一)，男，山东蓬莱人，复旦大学管理学院博士研究生。基金项目:国家自然科学基金资助项目(项目编号:70673119)。

4、一62一万方数据任NOUSTRIALECONOMICSRESEARC曰选出更接近帕累托最优的合作方式。此外，这些研究按照合作研发方式的演进以及经验研究的结论有一个比较清晰的脉络。本文把这部分理论视作产业组织领域里关于合作R&D的主流研究①。一些学者从另外的角度研究过合作R&D，对主流理论做了有益补充。尽管没有形成一定体系，但非主流研究可能会为未来主流研究提供新的思路。二、一些经验研究Bemstein〔’j曾进行过不同产业间溢出效应大小的实证研究，他分析了加拿大七个不同产业间的溢出效应，得出的结论是产业间溢出效应要比同一产业内研发

5、溢出效应所引起的单位成本下降更为显著。suzum盯a[‘:对带有溢出效应的非合作与合作研发进行了实证检验，并考虑了政府规制的力量。该文进行了合作研发的最优社会福利分析和次优社会福利分析。由于分析的前提是完全民主政府，而现实当中多少会存在政府政策的规制，在这种假设背景下所得出的结论也需要修正。因此该文在政府规制基础上又进行了次优社会福利分析。Suzum盯a验证的结论分为以下两种情况:(1)如果存在溢出效应随着研发投资增加，无论企业研发竞争或者合作，最优社会福利水平和次优社会福利水平都会增加，但合作情况下增加更快;无论企业研发竞争或

6、者合作，联合利润水平随企业研发投资的增加而增加，同样合作情况下增加更快。(2)不存在溢出效应或者溢出效应较小时企业若保持研发竞争，最优社会福利水平和次优社会福利水平与存在溢出效应时的情况相同，都会随研发投资的增加而增加;而企业合作研发情况下最优社会福利水平和次优社会福利水平却随研发投资的增加而减少;无论企业在研发阶段竞争或合作，联合利润并不随研发投资的增加而增加。Groski仁’飞为给政府提供建议研究了企业纵向联系和研发之间的关系。政策制定者们偏好采用横向战略，即鼓励企业兼并、市场集中和横向R&D卡特尔，这样形成的垄断可以内生化

7、研发活动的外部性，包括溢出效应。但实证研究表明这种水平创新战略并不十分奏效，且企业的大小与创新之间并无很强的相关性，一些小企业在创新方面的效率更高。我们认为这种策略会削弱企业研发的动机，是因为垄断者们即使有足够的资源和机会从事创新，由于创新会改变现状，很可能会威胁企业的市场地位，因此他们并不积极创新。事实上，新产品或者新技术的出现更需要上下游产业的协力，Groski认为制定研发政策应更多地考虑纵向战略而并非横向战略。纵向合作研发是以生产商和供应商、用户的联系为纽带，由供应商、用户引导的一个创新过程。文章分析Kawasaki公司能

8、够在全球机器人市场独树一帜，是由于其在创新方面与用户Nissan公司长期的合作伙伴关系，后者不断为前者提供创新所需信息。这种合作关系称得上一种IUV(researehjointventure)。Groski同时认为如果上下游企业完全纵向一体化也有很多弊端，比如损