《KVB昆仑国际》PPT课件

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1、如何选择交易商监管法规审计规模公司历史社会责任管理层合作机构各国监管机构美国：CFTC和NFA在美国，外汇经纪商是由CFTC（政府监管机构）和NFA（行业自律监管机构）共同监管的，CFTC是美国联邦商品期货交易委员会的英文缩写，是美国官方对期货行业的最高管理和监督机构。NFA是国家期货协会的缩写。作为美国期货行业的自律性组织，NFA主要是对交易的公平性进行监管，接受客户的投诉。英国：FSA英国的监管机构FSA（theFinancialServicesAuthority）是由政府设置的，政府界定它的行业规范行为以及权限。2000年的“金融服务与市场法”授于这个机构权力。它又是独立的非

2、官方的机构，经营资金完全由来自被监管的机构所交付的会费。FSA制定行业标准，要求受规范的金融机构和公司遵守这些标准。如果它们有所违背，FSA有权要求违规的机构向客户作出赔偿。在FSA的网站上，专门有“客户”的网页，公布各种违规和欺诈现象提醒客户注意。香港证监会：SFC香港的监管机构SFC（theSecuritiesandFuturesCommission/香港证监会）在性质上类似于FSA，但其职责说明相对具体金银贸易场,并非政府授权监管机构.澳洲：ASIC澳洲的监管机构ASIC（AustralianSecurities&InvestmentCommission）除了监督金融机构和公

3、司外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续。保护投资者的措施主要有两方面：所有经营金融产品的机构首先需要申请执照（AFS）；2004年3月，ASIC还颁布了更为严格的标准，以保护个人投资者，这些标准包括：金融机构需要获取必要的执照，金融机构必须毫无保留地告诉客户所有的服务内容，经营方式，如何对待客户的投诉等。加拿大：各省证监会加拿大的情况稍有不同，没有一个统一的监管机构，而是由几个主要省份的证监会（theSecuritiesCommission）分别管理。这些证监会对外汇保证金没有具体的规范条例，只是要求那些进行外汇培训或经营外汇业务的机构和公司在当地注册。另外，它们对外

4、汇保证金总体持比较谨慎的态度。新西兰：金融市场管理局新西兰金融市场管理局对新西兰的金融服务商FSP,特许金融顾问AFA,以及能够合法进行外汇保证金交易和期货交易的特许期货交易商AuthorizedFutureDealer进行监管.NZX,新西兰交易所,对证券交易商发牌并实行监管.所持牌照列表新西兰注册金融服务商牌照FSP1762http://www.business.govt.nz/fsp/app/ui/fsp/version/searchSummaryCompanyFSP/FSP1762/5.do?noReturn=trueFSP1782http://www.business.g

5、ovt.nz/fsp/app/ui/fsp/version/searchSummaryCompanyFSP/FSP1782/10.do新西兰期货交易商授权http://www.legislation.govt.nz/regulation/public/2007/0406/latest/whole.html新西兰证券投资市场参与商https://www.nzx.com/investing/find_a_participant澳大利亚金融服务牌照(编号:226602)http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf/byheadline/Registers?op

6、enDocument#financial香港杠杆式外汇交易牌照杠杆式外汇交易牌照（中央编号：ALB893)http://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/html/Corp_Details.jsp?charset=ISO8859_1&ceref=ALB893&applNo=0001证券交易牌照(中央编号：AQG528)http://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/html/Corp_Details.jsp?charset=ISO8859_1&ceref=AQG528&applNo=0001资产管理及就证券提供意见牌照（中央编号：AQG577)htt

7、p://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/html/Corp_Details.jsp?charset=ISO8859_1&ceref=AQG577&applNo=0001加拿大金融交易与金融报告分析中心货币服务业务注册牌照(编号:M08934674)http://www10.fintrac-canafe.gc.ca/msb-esm/search-recherche/msb-details-11187-eng.html澳大利亚金融服务牌照(编号:3197