财政分权、腐败与治理

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1、第!卷第"期经济学!季刊"7.58!#9.8"#$$%年&月’()*+,-.*./)-01+234256:;2)5##$$%财政分权$腐败与治理吴一平!摘!要"财政分权对经济发展的影响已经成为转轨经济学研究的重要问题之一%大多数经济学家往往只看到财政分权对经济发展的促进作用#却忽视了在制度供给失衡的情况下#尤其是对像中国这样的转轨经济而言#它对长期经济发展是不利的#会产生诸如腐败等问题%文章运用中国省级面板数据检验了财政分权与腐败之间的关系%结果表明#财政分权恶化了腐败问题%因此#有必要通过完善财政分权体制来缓解其负面效应#这将有利于中国经

2、济健康发展%""关键词"财政分权#腐败#经济发展一!引""言近年来#政府分权对经济发展的影响已经成为转轨经济学研究的重要问题之一%分权理论研究哪些职能和政策工具应该集中到中央政府#而哪些应该分散到地方政府%分权的核心是财政分权#但其他领域的分权也逐渐被重视#如行政分权(((规制权力!干春晖和吴一平##$$>"%O尽管从一般意义上来说#政府分权的含义要超过财政分权#但财政分权是政府分权的最为重要的一个方面#同时#从实证的角度来看#财政分权程度的度量具有更强的可操作性#因此#关于财政分权及其对经济发展的影响成了相关研究中最为重要的课题!严冀和陆

3、铭##$$""%财政分权与其他政策一样是一柄)双刃剑*%Q)4D.13!OPA>"第一次对财政分权进行研究#认为分权使得政府提供的公共产品多样化了#政府间的竞争有利于居民根据自己的偏好选择居住区#这样可以提高福利水平%c.*@3)*.5+#0)+*+*G^4)*E+K3!OPPA"#0)+*+*G^4)*E+K3!OPP>#OPP!"从地方政府的信息优势角度证明了分权是有利的%他们认为#中国经济改革成功的关键就是财政分权#分权后产生的一些机制保证了中国市场化改革的顺利进行%但同时也产生了)成本*#如地方保护主义的盛行%政府分权也带来了一!吴

4、一平#浙江财经学院经济与国际贸易学院%通信作者地址&吴一平#杭州市下沙高教东区学源街O%号浙江财经学院经济与国际贸易学院#"O$$O%’电话&O"A$A%O>#$O’电子邮件&K3)E542O$#!!6+(..I-./I-*%感谢匿名审稿人和北京大学中国经济研究中心姚洋教授的宝贵建议#同济大学经济与管理学院简泽博士在计量检验方面提供了帮助%当然#文责自负%O文章所研究的政府分权主要是财政分权#其中一个重要原因是财政分权程度的度量具有可操作性%O"$&>经济学!季刊"第!卷些负面影响#J(+*E+*GJ.1!OPP%"发现财政分权与经济发展呈

5、负相关关系$因为财政分权后中央政府在公共基础设施上的投资减少了$从而导致经济增长缺少公共投资的支持$而公共基础设施对经济增长具有正面影响#Lk/12E42!#$$O"认为$分权后的地方政府把过多的资金作为生产性投资而忽视了地方公共物品的建设$从而导致了区域经济的不平衡发展#对于大多数转轨国家来说$由于法律等相关制度并不完善$财政过度分权会导致寻租行为$衍生出腐败行为#因此$财政分权对经济发展影响中的一个重要研究问题就是分权对腐败的影响#关于这一点$经济学界也存在这两种截然不同的观点#一部分人认为$财政分权有助于减少腐败%而另一部人认为$财政

6、分权对减少腐败毫无作用$甚至会恶化腐败问题#<42**+*+*G<1-(+*+*!OP%$"$^4)*E+K3!OPPA"认为$分权化!联邦制"通过培育区域间竞争机制而减少了腐败官僚对贿赂的需求#13(42+*G?(+(!OPP%"发现分权与腐败之间存在着显著的负相关关系#R)K/+*+*GB+33)!#$$#+$#$$#D"分别采用跨国样本数据和美国州际面板数据检验了财政分权与腐败之间的关系$结果显示$它们之间呈现显著的负相关关系#但另一些文献却认为政府分权会使腐败问题恶化#?(54)S42+*G7)K(*46!OPP""认为$政府分权

7、会增加对贿赂的需求#这一思想被,(25)-(+*GY1)!OPPP"$<42N.F)3b+*GY)!#$$$"以及^+5542!"#$I!#$$#"正式化了#雅克&安德里奥!#$$#"研究了许多有关腐败和犯罪化进程的例子$根据他的分析$经济在地方’部门和机构层级上的逐步社区化$会导致腐败和犯罪化现象的扩大#Q24)K/+*!#$$$"用一个虚拟变量来表示分权$研究发现$联邦制国家拥有更高的腐败率#在对分权对腐败的影响进行实证研究的文献中$主要是对跨国样本的面板数据进行研究#通过对上述文献的回顾$我们可以发现$财政分权可能会导致腐败问题发生$

8、这是文章所要检验的核心命题#冯用富!OPP>"研究了中国金融体制(分权型)情况下的国有专业银行经营风险$认为国有专业银行与企业利用信息不对称$外部环境的不确定性和国家没有(退出权