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1、2008年第9期3外部风险对中国地方政府规模的影响杨灿明孙群力内容提要:本文利用我国28个省市区1978—2006年的数据,分析了我国外部风险对地方政府规模的影响。研究发现,在当前我国更为开放的市场经济中,外部风险导致了地方政府规模的扩大,且外部风险与社会保障和社会福利支出显著正相关。为了抵御外部风险,必须把一部分经济资源配置到政府部门,以增加社会保障和社会福利等方面的支出。关键词:外部风险地方政府规模贸易开放一、引言改革开放以来,中国经济迅速向市场经济演变,非国有部门和对外贸易均以很快的速度发展。与此同时,中国的财政制度也发生了巨大变革,地方
2、政府在经济决策和预算管理等方面的自主权越来越大。通常认为,在转轨经济中,非国有部门的蓬勃发展伴随着对亏损国有企业补贴的大幅减少,而且,政府对经济的干预越少,公共支出水平就越低。但是,在改革过程中,国企改革导致了大量职工下岗,为了减轻失业人数的上升给社会稳定带来的负面影响,政府就不得不增加下岗补助和再就业培训等方面的社会公共支出。再者,为了刺激非国有部门以及整个经济的发展,政府必须增加在交通、通讯等基础设施建设上的投资。另外,随着我国加入世界贸易组织,全球经济一体化程度提高,与国际市场的联系日益紧密,从而遭受外部风险和冲击的可能性加大,国家为了抵
3、御外部风险,势必增加社会保障和社会福利等方面的支出。因此,随着市场化程度和对外开放程度的提高,公共支出水平反而有可能提高。关于对外贸易(用进出口总额占GDP的比重来度量)和政府规模(用财政支出或政府消费占GDP的比重来度量)之间的关系,传统观点认为,小政府是与更为开放的经济相联系的,因为政府对经济的干预较少,此外,在高度一体化的开放世界经济中,政府对经济的干预是低效率的,干预政策降低了一国经济在全球市场上的竞争力,所以对外贸易和政府规模之间的关系是负相关的,即对外开放程度越高,政府规模就越小。而相反的观点则认为,一国的经济越开放,来自外部的风险
4、越大,不可控因素越多,国家为了抵御外部风险的冲击,必须采取各种方式集中更多的经济资源,为在开放中的利益受损者提供社会保障、福利支出、失业保险和就业培训,从而使政府支出增加。即经济开放程度越高,其政府规模越大,政府规模和对外开放是正相关的。通过上面的分析,我们知道,在理论上,政府规模与对外贸易之间的关系存在两种截然不同的解释。那么,在经验研究方面得到的结论又如何呢?在经验研究方面,Cameron(1978)最早检验了对外开放与政府规模之间的关系。他采用18个3杨灿明,中南财经政法大学财政税务学院,邮政编码:430070,电子信箱:yangcanm
5、ing@sina.com;孙群力,中南财经政法大学信息学院,邮政编码:430070,电子信箱:sunqunli108@sina.com。本文的研究获得了国家自然科学基金项目“地方政府规模及其收敛性的实证研究”(70750001)的资助。感谢审稿人的宝贵意见,作者文责自负。115杨灿明、孙群力:外部风险对中国地方政府规模的影响OECD国家1960年的进出口总额占GDP的份额作为解释变量,用1960—1975年的政府收入占GDP的平均份额作为被解释变量,单变量的回归分析表明,对外开放与政府规模之间是显著正相关的。他认为,经济越开放,要求政府提供更多
6、的社会安全、退休金、失业保险和就业培训来减轻外部风险,从而使政府支出增加,政府规模扩大。Rodrik(1998)在Cameron(1978)研究的基础上,将分析样本扩大到世界上的125个国家,包括发达国家和发展中国家。在他的研究中,假设外部风险的提高导致了国内收入和消费波动性的增加;政府增加在GDP中所占份额,用以购买物品和服务,来降低收入的波动性;政府在社会保障和社会福利方面的支出起到了抵御风险的作用;外部风险是导致政府支出增加的原因。他用贸易条件的波动性与贸易开放的乘积来度量外部风险,用政府消费占GDP比重来表示政府规模,用进出口总额占GD
7、P的份额来表示贸易开放度,并引入人均GDP、依存率、城市化率等控制变量,跨国数据的回归结果表明,在开放经济中,对外贸易与政府规模之间的关系是显著正相关的。此外,他还用政府支出、公共服务、国防支出、教育支出、保健支出、社会保障和福利支出等支出分别占GDP的比重来度量政府规模,在控制了一系列的变量后,无论是对低收入还是高收入国家的样本检验都表明,这种正相关的关系都非常稳健。进一步,他用政府规模对外部风险进行回归,发现外部风险与政府规模显著正相关,用社会保障和福利支出占GDP的比重对外部风险进行回归,其正相关依然显著。对此,他的解释是在开放经济中,政
8、府通过提供社会保障来抵御外部风险,特别是当贸易风险最高时,对外开放和政府规模之间正相关的关系尤为稳健。Alesina和Wacziarg(1998)的分
