《证券基础复习题》PPT课件

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1、1名词解释,4×41.实物国债2.买入期权3.系统风险4.存托凭证5.有价证券6.龙债券7.价格优先原则8.开放式基金2问答题,4×51.请你谈谈股票投资的心理因素。2.简述证券公司完善内部控制机制的原则。3.证券市场的基本功能是什么？简要说明之。4.请你谈谈证券投资收益与风险的关系。5.证券投资的系统性风险主要表现在哪几个方面？6.简述金融期货套期保值的基本做法。7.封闭式基金与开放式基金的主要区别？（请从发行规模、交易方式、交易价格和投资策略等方面谈）8.加强证券市场监管有什么意义？3计算题2个小题，共14分。1．我国股指期货于2010年4月16日正式开锣。2010年4月19日沪深

2、300五月份股指期货（IF1005）开盘报价为3396点，若期货投资者预期当日期货报价将下跌，开盘即空头开仓5张，并在当日较低报价3176.2点平仓，试求：（1）该投资者需要投资多少资金？（最低交易保证金为合约价值的18%）（2）该投资者亏损或者盈利是多少？（股指期货每一点为价值300元人民币）2.某上市公司2008年3月1日发行5年期可转换公司债券面额1000元，规定其转换比例为1：50，该日上市公司的股价为20元。若2009年5月10日该公司的股票市场价格上升到22元，可转换公司债券也上升到1200元。试求：（1）该公司可转换债券的转换价格是多少？（2）2009年5月10日该债券的

3、转换价值和转换平价是多少？（3）2009年5月10日该债券持有人是否可以转换成公司的股票？为什么？4单选题20个小题，共20分。1.以下关于有价证券的说法错误的是()。A．本身没有价值B．持有者可凭此获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段2.开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的。A．基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易所3.以下不属于证券投资的系统风险的是()。A.本币升值B.行业普遍经营不景气C.购买力逐年提高D.经济周期风险4.股票的内在价值是指()。A.在股票票面上标明的金额B.每股股票所代表的实际资产的价值C.公司清算时每一

4、股所代表的实际价值D.股票未来收益的贴现值5．上证成指180指数从2002年7月1日起正式发布，基点为（）上证30指数的收盘点数3299.05点。A.2002年6月1日B.2002年6月30日C.2002年6月28日D.2002年3月31日4单选题20个小题，共20分。6.证券交易市场又称()。A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.有形市场7.中国人自己创办的第一家证券交易所是()。A.上海股份公所B.上海众业公所C.北平证券交易所D.北平股份公所8.一般情况下,在多种基金中,年管理费从低到高的顺序是()。A.货币基金—债券基金—股票基金—认股权证基金B.货币基金—股票基金—债券基金

5、—认股权证基金C.货币基金—债券基金—认股权证基金—股票基金D.货币基金—股票基金—认股权证基金—债券基金9.参与优先股是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息以外，还有权与普通股股东一起参与（）的优先股。A．公司经营决策B.本期剩余盈利C.优先认购公司股票D.股东大会10．沪深300指数的指数基期日为（），基点为1000点。A．2004年12月31日B.2005年12月31日C．2004年7月1日D.2005年7月1日4单选题20个小题，共20分。11．香港恒生综合指数所取样本股的上市公司包括（）个行业类别。A.3B.4C.5D.612．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，一

6、个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。A．10%B.20%C.50%D.80%13．基金托管人收取的托管费的来源是（）。A．股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳14．固定利率有价证券的价格与市场利率变化一般呈现（）。A.正向B.反向C.无关D.难以确定15．目前，在我国证券市场上上市的债券中，期限最长的是（）年期债券。A.10B.15C.20D.304单选题20个小题，共20分。16.《中华人民共和国证券法》于（）正式实施。A．2000年1月1日B.1999年1月1日C．1999年7月1日D.2000年7月1日17.以下金融工具中，反映的是信托关系的有价证券是（

7、）。A．基金B.股票C.债券D.期权18．证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，其责任（）。A．由直接责任人员承担全部责任B．由所属证券公司承担全部责任C．由证券公司承担主要责任，由直接责任人员承担次要责任D．由证券公司与直接责任人员承担连带责任19．（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率4单选题20个小题，共20分。20．只能在期