2011年证券业从业资格考试 《证券市场基础知识》模拟试卷 1

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1、2010年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷（二）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．上海证券物品交易所B．青岛物品交易所C．北平证券交易所D．天津市企业交易所2．在国际证券市场的发展历程中，证券市场的恢复阶段是（）。A．20世纪初B．1929—1933年C．20世纪20年代—第二次世界大战结束D．第二次世界大战后—20世纪60年代3．从20世纪70年代开始，证券市场出现

2、了高度繁荣的局面，其重要标志是（）的提高。A．证券市场价值B．证券化率（证券市值/GDP）C．股票市值占GDP的比率D．证券市场指数4．1982年，（）成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。A．日本野村证券B．美国格林证券公司C．英国益华证券公司D．法兰克福证券公司5．根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A．国务院B．中国证监会C．国家外汇管理局D．证券交易所6．2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。A．瑞士银行B．东京银行C．花旗银行D．美洲银行7．证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A．

3、商品凭证B．资本凭证C．法律凭证D．货币凭证8．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券9．以下关于股票的说法不正确的是（）。A．股票是一种无期限的法律凭证B．股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动C．股票属于物权证券D．股票是证权证券10．通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A．红筹股B．蓝筹股C．大盘股D．成长股11．引起股价变动的直接原因是（）。A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求

4、关系的变化12．我国《中华人民共和国公司法》规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A．20％B．25％C．30％D．35％13．考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（）。A．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌B．利率下降，股票价格上升C．中央银行提高法定存款准备金率，股价上升D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降14．股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认。这体现了证券的（）特征。A．股票是有价证

5、券B．股票是合法证券C．股票是证权证券D．股票是要式证券15．股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论16．无记名国债属于（）。A．凭证式债券B．记账式债券C．零息债券D．实物债券17．附有可转换条款的债券是指（）。A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利18．按照计息方式的不同，附息债券还

6、可细分为（）。A．固定利率债券和浮动利率债券B．缓息债券和即期债券C．固定利率债券、浮动利率债券和零息债券D．息票累积债券和息票非累积债券19．下列说法中，不符合记账式债券特点的是（）。A．具有发行人指定的标准格式B．交易效率高C．交易成本低D．交易安全性好20．以利率逐年累进方法计息的债券称为（）。A．单利债券B．贴现债券C．累进利率债券D．复利债券21．不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。A．必须大于B．必须小于C．必须等于D．不一定等于22．（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A．国家债券B．政府债券

7、C．公司债券D．金融债券23．借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（）。A．亚洲债券B．欧洲债券C．外国债券D．龙债券24．关于债券票面要素的说法正确的是（）。A．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券B．票面金额定得较小，发行成本也就较小C．市场利率较低时，债券的票面利率应较高D．一般来说，债券的期限越长，票面利率应定的越高25．下列不能作为证券投资基金特点的是（）。A．稳定市场B．分散风险C．集合投资D．专业理财26．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。A．契约型基金和公司型基金B