2011年证券业从业资格考试_《证券投资基金》模拟试卷_5

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1、2010年证券业从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试卷（三）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1．通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A．高风险、高收益B．低风险、低收益C．低风险、高收益D．风险相对适中、收益相对稳健2．体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（）。A．市场营销B．后台管理C．投资管理D．财务管理3．在基金运作过程中具有核心作用的是（）。A．基金管理人B．基金托管人C．基金投

2、资者D．基金监管机构4．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金5．2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A．基金开元B．基金金泰C．华安创新D．南方基金配置基金6．《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（）人民币。A．5000万B．1亿元C．2亿元D．3亿元7．我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（），不足5元的按5元收取。A．0．1％B．0．3％C．0．5％D．

3、1％8．《证券投资基金销售管理办法》规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A．1％B．2％C．3％D．5％9．通常货币型基金从基金财产中计提不高于（）比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A．0．1%B．0．15%C．0．25%D．0．3%10．当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．5％B．9％C．15％D．10％11．对QDII

4、基金而言，一般情况下，基金管理公司会在（）日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在（）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。A．T+0，T+2B．T+1，T+2C．T+2，T+3D．T+1，T+312．基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。A．1／4B．2／5C．1／2D．1／313．董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易事项时应当经过（）以上的独立董事通过。A．1/3B．1/2C．2/3D．2/514．符合条件的基金管理公司申请境内

5、机构投资者资格，其净资产不得少于（）人民币。A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．5亿元15．基金（)是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。A．账务复核B．头寸复核C．财务报表复核D．资产净值复核16．证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（）。A．营销结果的分析B．目标客户的确定C．营销组合的设计D．营销过程的管理17．人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。A．外在因素B．内在因素C．个人因素D．宏观因素18．基金的赎回费率不得超过

6、基金份额赎回金额的（）；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A．10％，25％B．10％，30％C．5％，25％D．5％，30％19．（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A．促销B．代销C．传销D．渠道20．（）定期评估基金行业的估值原则核程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A．基金估值工作小组B．托管银行C．基金管理公司D．基金注册登记机构21．QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A．每月

7、，每周B．每周，每个工作日C．每季度，每周D．每日，每日22．股票投资占基金资产净值的比例是属于（）分析。A．基金持仓结构B．基金盈利能力C．基金收入情况D．基金投资风格23．当日申购的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益。A．享有，不享有B．不享有，不享有C．享有，享有D．不享有，享有24．封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。A．1B．2C．3D．425．封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．50％B．60％C．80％D．90％26．基金买卖股

8、票按照（）的税率征收印花税。A．1‰B．1．5‰C．2‰D．3‰27．对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（）的