主板规范运作指引执行

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1、主板规范运作指引执行注意事项公司管理部2010年8月主要内容《主板规范运作指引》出台背景《主板规范运作指引》架构《主板规范运作指引》须注意内容《主板规范运作指引》出台背景1出台背景简化本所规则层次修订前本所上市公司监管规则（不含部门名义发布的备忘录和指南）共计52件。其中，单独适用于主板上市公司的业务规则11件，单独适用于中小板上市公司的业务规则17件，两个板块均适用的24件。现有的单行规则形式，因其分散、繁多、系统性相对不足的特点，增加了监管对象系统理解和遵守的难度。修订后，各个板块规则内容精炼、种类简化、形式统一适应不同板块监管差异化的需求整合现有监管规则

2、、保证监管要求的延续性允许不同板块监管的差异化、适应不同层次市场的需要相互借鉴成熟经验、取长补短规则整合梳理纳入、批量废止对于全部或实质性内容被合并入指引的业务规则，进行批量废止。对指导具体业务的业务规则进行批量废止，另以备忘录的形式规范。本次废止业务规则共27件，其中单独适用于主板上市公司的业务规则12件，单独适用于中小板上市公司的业务规则10件，两个板块上市公司均适用的业务规则5件。废止规则废止的业务规则（主板规则）2006年8月10日《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》深证上〔2006〕92号2006年9月28日《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》

3、（深证上〔2006〕118号）2008年1月30日《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（深证上〔2008〕15号）2006年7月11日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第1号－业绩预告和业绩快报》（深证上〔2006〕71号）2006年8月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第2号－股东和实际控制人信息披露》2006年8月10日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第3号－股票交易异常波动》废止规则？废止的业务规则（主板规则）（续）2007年5月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号－证券投资》2007年5月9日《深圳证券交易所上

4、市公司信息披露工作指引第5号－传闻及澄清》2007年5月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第6号－重大合同》2007年10月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号－会计政策及会计估计变更》2009年8月27日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第8号－衍生品投资》2008年5月8日《关于严格执行<上市公司解除限售存量股份转让指导意见>的通知》已废止的规则已废止的业务规则（主板/中小板共用规则）2003年10月23日《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》（深证上〔2003〕53号）2006年9月22日《深圳证券交易所上市公司社会责任

5、指引》（深证上〔2006〕115号）2007年2月2日《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》（深证上〔2007〕12号）2008年9月25日《深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》（深证上〔2008〕140号）2008年10月24日《深圳证券交易所上市公司股东追加承诺业务管理指引》（深证上〔2008〕150号）未纳入指引的规则第一，因适用对象不符未并入。如保荐机构的业务规则、信息披露工作指引等未全部并入。第二，因规范交易所自身行为不适宜并入。如：《上市公司信息披露考核办法》、《纪律处分程序细则》等。第三，因规则特点更适合以单行规则形

6、式存在。如：《深交所独立董事备案办法》、《深交所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等。第四，因体例限制未并入。如：《上市公司要约收购业务指引》、《上市公司现金选择权业务指引》、《上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等。《主板规范运作指引》架构2三个板块指引概况《主板指引》分为十章三十一节，共343条《中小板指引》分为十章三十二节，共386条《创业板指引》分为十章十八节，共243条主板指引架构第一章总则第二章公司治理结构第一节独立性第二节股东大会第三节董事会第四节监事会第三章董事、监事和高级管理人员管理第一节总体要求第二节任职与离职第三节董事行为规

7、范第四节董事长特别行为规范第五节独立董事特别行为规范第六节监事行为规范第七节高级管理人员行为规范第八节股份及其变动管理主板指引架构第四章股东、控股股东和实际控制人行为规范第一节总体要求第二节控股股东和实际控制人行为规范第三节限售股份上市流通管理第四节股东及其一致行动人增持股份业务管理第五节承诺及承诺履行第五章信息披露第一节公平信息披露第二节实时信息披露第六章募集资金管理第一节总体要求第二节募集资金专户存储第三节募集资金使用第四节募集资金用途变更第五节募集资金管理与监督主板指引架构第七章内部控制第一节总体要求第二节对控股子公司的管理控制第三节关联交易的内部控制第四

8、节对外担保的内部控制第五