银华远景债券型证券投资基金托管协议

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1、编号：银华远景债券型证券投资基金托管协议修订记录日期修改内容2018年3月28日根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改部分内容基金管理人：银华基金管理股份有限公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司39目录一、基金托管协议的依据、目的、原则和解释4二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4三、基金管理人对基金托管人的业务核查11四、基金财产保管11五、指令的发送、确认和执行15六、交易及清算交收安排17七、基金资产净值计算和会计核算22八、基金收益分配27九、信息披露27十、

2、基金费用29十一、基金份额持有人名册的保管31十二、基金有关文件和档案的保存31十三、基金管理人和基金托管人的更换32十四、禁止行为34十五、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算35十六、违约责任36十七、适用法律及争议解决方式37十八、基金托管协议的效力和文本37十九、其他事项3839银华远景债券型证券投资基金托管协议公开募集证券投资基金托管协议基金管理人：银华基金管理股份有限公司住所：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层法定代表人：王珠林成立时间：2001年5月28日批准设

3、立机关及批准设立文号：证监基金字［2001］7号注册资本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元人民币组织形式:股份有限公司存续期间：持续经营电话：400-678-3333基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉成立日期：1992年10月19日基金托管业务资格批准机关：中国证监会基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号组织形式：股份有限公司（上市）注册资本：人民币186.5347亿元经营期限：永久存续39银华远景债券型证券投资基金托管协议一、基金托管协议的

4、依据、目的、原则和解释（一）依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《银华远景债券型证券投资基金基金合同

5、》（以下简称《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。（二）目的本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非本协议另有约定，本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基

6、金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板股票、中小板股票、创业板股票及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券、债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）以及法律法规或中国证监会39银华远景债券型证券投资基金托管协议允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。其中，债

7、券资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

8、本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：债券资产占基金资产的比例不低于80%，股票、权证等权益类资产占基金资产的比例不高于20%，其中权证占基金资产净值的比例为0%–3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购