[ 备考讲义 ]—2009年《证券经纪业务营销》—第二章 证券经纪业务

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2、forum-390-1.html收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-390-1.html大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！第二章证券经纪业务第一节证券交易概述一、证券交易的概念及原则（一）特征——收益性、风险性和流动性（二）原则——“三公”（公开、公平、公正）原则例3：证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关消息。该规定的依据是证券交易中的（     

3、）原则。A 公平   B、公正   C、公开    D、效率二、证券交易的程序开户  —— 委托 ——  成交  ——结算第二节证券交易所的会员和席位一、证券交易所会员（一）会员制度（二）会员资格二、交易席位（一）交易席位1、根据席位的报盘方式，分有形席位和无形席位；2、根据席位经营的证券品种不同，分普通席位（A股席位）和专用席位；3、根据席位使用的业务种类不同，分代理席位和自营席位。（二）交易席位的管理1、取得席位的条件——（1）具有会员资格；（2）缴纳席位费。2、取得席位的申请程序；3、取得席位的批准程序；4、交

4、易席位的使用（除交易所批准外，会员席位只能由会员自己使用，严禁将席位全部或部分以出租或承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可转让。转让席位须按交易所规定，经交易所会员部审核批准，方能转让）；5、交易席位的变更。（三）交易单元交易业务单元，是指交易参与人据此可以参加交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。1、上交所的交易单元2、深交所的交易单元第三节证券经纪关系的确立更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试

5、专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.comdf8ab3c45b1fe134892588e2ff491fb2.doc7/7一、证券经纪关系的建立（4个文件，1个账户）（一）讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户

6、须知》；（二）签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》（三）开立资金账户（客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账）。经纪关系的建立只是确立了双方的代理关系，并未形成实质上的委托关系。二、委托人、证券经纪商的权利和义务（一）委托人的权利和义务1、权利(1)自由选择经纪商；(2)要求经纪商忠实为自己办理受托业务；(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权；(4)对证券交易过程的知情权；(5)寻求司法保护权；(6)享受经纪商按规定提供的其他服务。2、义务(1)认真阅读《风险揭示书》和《证券交易委托

7、代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。(3)了解交易风险，明确买卖方式；(4)按规定缴存交易结算资金；(5)采用正确的委托手段；(6)接受交易结果；(7)履行交割清算义务。（二）证券经纪商的权利和义务1、权利(1)拒绝不合规的委托要求；(2)收取服务费；(3)对违约或损害自身权益的客户，可以通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔

8、偿。2、义务(1)提醒客户了解并注意投资风险；(2)与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定；(3)坚持了解客户原则（对不符合法律规定的客户，不接受其委托）；(4)忠实办理受托业务（客户的证券买卖委托，不论是否成交，委托记录都应当按规定的期限予以保存）；(5)坚持为客户保密制度（监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限）；(6)