三体系内审培训教材

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1、质量、环境、职业健康安全管理体系内审员培训1本课程主要内容第一部分：审核概论第二部分：审核步骤第三部分：内部审核员2第一部分审核术语审审核分类核概论审核作用审核范围3管理体系审核术语审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核的目的：确定审核准则得到满足的程度；审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价；审核的特点：系统的、独立的、文件化。4管理体系审核术语审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则标准体系文

2、件法律法规管管销程作理理售序业方手合文标针册同件准5管理体系审核术语审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。查阅文件、记录现场审核观察到的现象审核审核员或他人测量的结果证据受审核者的谈话6管理体系审核术语管理体系审核：依据管理体系审核准则对组织的管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。审核员：有能力实施审核的人员。7审核的分类第一方审核供第二方审核组第二方审核顾方织客第三方第二方审核第二方审核审核认证机构8第一方审核作用为

3、顺利通过第二、三方审核做好准备第一方审核保持、持续改进管理体系9第二方审核作用选择、评价、认可供应商第二方审核促进供应商改进管理体系10第三方审核作用得到符合标准的注册减少重复审核和不必要的开支第三方审核识别改进机会，促进管理体系的持续改进11管理体系审核范围审核范围：在规定时间内，对哪些体系要求、场所和产品进行审核。要求：应包含标准的所有要求，剪裁应予以说明。场所：凡与被审核的管理体系所覆盖的部门和地区均应列入审核范围。产品：在认证范围内的产品所涉及的活动，均应列入审核范围。12第二部分内部管理体系审核

4、步骤内部审核策划审核准备现场审核审核报告纠正措施的跟踪13内部审核策划拟审核过程和区域的状况年度审核计划内审拟审核过程和区域的重要性现场审核计划策划以往的审核结果追加审核计划14安排审核计划注意事项一年内认证范围所涉及的过程、区域、产品应至少被审核一次。审核员的独立性。审核计划中应明确审核依据；审核目的审核范围；审核频次；审核方法。15年度审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况集中式审核计划当新建管理体系、管理体系重大变化年等情况时采用度审核一次审核几个要求或部门

5、，但一个审计核周期内所有要求及相关部门均应得划到审核滚动式审核计划重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况16年度审核计划—范例（集中式）月份4月5月10月11月部门品管部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2采购部A15B15C16D20E22A15B15C16D20E22营销部A15B15C17D3E5A15B15C17D3E5技术部A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2生产部A16B16C17D5E7A16B16C17D5E7资料

6、室A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2人事部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期；c-制定纠正措施日期；D-纠正措施完成日期；E-纠正措施验证日期。注2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活动和区域状况临时决定。17内部审核准备成立审核组确定现场审核计划内部审核准备体系文件审核（针对体系文件的符合性、充分性）准备工作文件（检查表、不合格报告）18成立审核组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核

7、员组成审核组。审核组长审核组审核员19确定审核组长考虑因素资格：必须经过培训并考试合格的内部管理体系审核员；业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。20安排审核员考虑因素资格：经过培训并考试合格的管理体系内审员。业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另

8、选审核员。21现场审核计划审核目的审核范围审核依据现场审核计划审核组成员审核时间审核报告发布日期及范围审核日程安排22现场审核计划——范例编号：R822102序号：200104101.审核目的对本公司现有的质量、环境、职业健康安全管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的管理体系是否符合质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求、体系运行是否有效。2.审核范围质量、环境、职业健康安全管理