专利联盟中企业的专利战略研究

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1、上海交通大学博士学位论文专利联盟中企业的专利战略研究姓名：任声策申请学位级别：博士专业：企业管理指导教师：宣国良20070401辞交通人学博卜学位论文略框架方面本文提出了专利战略的P--L--L框架模型，这一框架从纵横两个维度出发分析专利战略问题，纵向维度是公司战略、业务战略以及技术战略的基本问题，横向维度是专利获取、许可以及诉讼三大类专利活动，两个维度的交叉即专利战略的具体问题。第4—7章研究了本文研究的第二个主要问题，即专利联盟这一特殊的专利战略环境对其成员企业专利战略产生的影响如何。其中第4章是从整体上考察了专利联盟对其成员企业专利战略的各种可能影响。本文分

2、析了专利联盟的稳定性、专利联盟的绩效、专利联盟的收益分配以及组成要件等特征，认为专利联盟的这些特征会影响到其成员的专利战略。第5、6、7三章依次研究了本文第二个主要研究问题的三个子问题，即分别研究专利联盟中企业的专利获取、专利许可、专利诉讼战略。第5章分析企业专利获取决策的一般动因和决策机制，并讨论专利联盟中企业的专利获取决策问题。第6章分析企业专利许可决策的现状、动因和决策机制，讨论专利联盟中企业的专利许可决策问题。第7章分析企业专利诉讼决策的现状、动因和决策机制，讨论专利联盟中企业的专利诉讼决策问题。得到以下主要结论：①专利联盟中企业专利获取决策方面，研究发现

3、在不考虑其他因素的情况下，联盟成员的创新成果与联盟内已有专利互补性强相对于互补性弱的，其专利倾向较低；专利联盟成员的高诉讼倾向导致其后来创新成果专利倾向较低；专利联盟的市场扩张功能导致专利联盟成员的专利倾向降低；竞争性专利联盟的存在会降低专利联盟成员的专利倾向；专利返授条款的存在会降低专利联盟成员的专利倾向。⑦在专利联盟中企业专利许可决策方面，联盟成员独自许可投入对联盟许可收益的影响、对自身其他专利收入的影响、对其他联盟成员收益的影响、联盟成员的联盟收益分配比例等，都会对最优独自许可投入产生影响，而成员之间独自许可的替代影响不会对最优许可投入产生影响。④在专利联盟

4、中企业专利诉讼决策方面，专利联盟中企业的专利诉讼倾向在联盟形成初期由于收益较大的不确定性而较强；来自联盟的收益越大，诉讼倾向越高；专利联盟里专利的有效性偏高，因此诉讼倾向也会较高。第8章是案例研究。本文根据DVD6C专利联盟、AVS专利联盟以及GSM这一更高级形式的专利联盟的各种相关资料，研究了Hitachi公司的专利战略、我国AVS专利联盟各成员的专利行为以及GSM技术标准联盟中典型企业摩托罗拉和诺基亚的专利战略。II摘嘤第9章是对全文的总结，归纳了论文的主要结论和创新之处，并指出本论文研究的不足及未来研究的展望与建议。本文首次对专利联盟成员企业的专利战略进行研

5、究，并进一步深入研究了专利竞争优势和专利战略框架等专利战略的基本问题，全文主要创新之处体现为：(1)对专利竞争优势和专利战略基本问题的进一步深入研究。首先，根据Barney和Petemf分别对创造持续竞争优势的企业资源要求的条件，本文验证了专利是一种对持续竞争优势贡献巨大的资源。其次，本文构建了一个识别专利对公司竞争优势贡献大小的框架。再次，本文建立了支撑公司战略实现的专利战略框架，即专利战略的P—L—L框架。(2)首次对专利联盟成员企业的专利战略问题进行研究。首先，本文在分析专利联盟的诸多特征基础上总体考察了专利联盟这一环境对其成员企业的专利战略产生的各种可能影

6、响。其次，在总结企业专利获取、专利许可和专利诉讼等实际专利战略行为基础上，通过理论模型构建分析了专利联盟中企业的专利获取战略、专利许可专利和专利诉讼战略，得到了一系列新的结论。(3)对专利联盟成员企业的专利战略问题进行案例和调查等实证分析，编制了调查问卷。考察了DVD6C专利联盟及其成员企业Hitachi公司的专利战略，AVS专利联盟及其成员企业的专利行为以及GSM联盟组织中的摩托罗拉公司和诺基亚公司的专利战略。关键词：专利联盟、专利战略、专利许可、专利诉讼IIIABSTR人CTAResrearchonthePatentStrategyofthePatentPoo

7、lMemberABSTRACTIntellectualProperty(IP)isanimportantresourceforacompanytorealizesustainablecompetitiveadvantageinatime(era)ofknowledgeeconomy．PatentisamainformoftheIP．Companiesaroundtheworldpaymoreandmoreattentiontothepatentstrategy．Thepatentpoolsformedoneafteranotherarebringinganewco

8、mpeti