限制竞争协议法律规制研究

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1、中南大学博士学位论文限制竞争协议法律规制研究姓名：王玉辉申请学位级别：博士专业：管理科学与工程指导教师：漆多俊20070601中南大学博士学位论文形式的相互拘束对方经营活动的行为要件，一定交易领域限制竞争的市场效果要件，及违反公共利益的后果要件。本文通过对两大法系不同违法判定规则的评析，指出横向固定价格、限制产量、市场分割协议及纵向维持最低转售价格协议应适用本身违法的违法判定规则，其他类型的限制竞争协议则以“附随性限制”为基准，通过合理分析进行违法判定。并从中国的现实国情出发，指出中国限制竞争协议违法判定规则构建的具体路

2、径。限制竞争协议的证据及证明是规制机关实现合法、有效制裁的基础，也是受损害的当事人实现权利救济的保障。因此，协议的证据及证明在限制竞争协议的法律规制中具有重要的地位。在限制竞争协议的法律规制中，由于法律制裁的严厉性及行为的隐蔽性，规制机关通过合同、证人证言等直接证据认定限制竞争协议较为困难。从而使得根据信息交换等情况证据进行证明成为限制竞争协议证明的一大特色。本文从对美国、日本等国根据情况证据认定限制竞争协议行为的典型案例进行分析入手，指明根据情况证据认定协议存在的证明规则、证明责任的分配及证明标准；信息交换的市场结构、

3、种类、表现方式对协议认定的影响及如何通过信息交换对协议进行认定。完善的法律制裁措施不但可以有效地排除违法行为，抑制其将来发生，而且还可以使受害者得到及时的救济。为此，需设置完善的限制竞争协议法律制裁体系。行政机关通过排除措施排除协调行为，通过罚款制度剥夺违法人的非法串通利益并予以制裁；检察机关通过对情节严重的本身违法的限制竞争协议提起刑事公诉，追究串通人的刑事责任；因协调行为而在财产或经营上遭受损害的人则可以通过损害赔偿诉讼弥补所受之损失。这些制裁措施在一定程度上制裁并抑制了限制竞争协议行为的发生。另外，为激励协议参加人

4、的检举、揭发，提高限制竞争协议的发现率、认定率，并保证有效制裁的实现，美国、日本等国家还纷纷设置了宽免制度，本文通过对这些国家不同立法规定的分析，提出我国《反垄断法》宽免制度的具体构建途径。鉴于我国限制竞争协议的特殊性及我国正处于《反垄断法》的立法进程中，本文在论文的相关部分对我国限制竞争协议法律规制相关问题进行了探讨，并对我国《反垄断法》(草案)限制竞争协议的相关规定进行了评析，以求提出我国限制竞争协议法律规制的具体完善措施。关键词：限制竞争协议，限制竞争，协调行为，宽免制度Ⅱ中南大学博士学位论文摘要ABSTRACTC

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