股指期货业务流程ccb

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1、关于期货业务流程的介绍A开户B资金划拨C交易D风险控制结算E客户委托期货经纪公司从事期货交易的，必须事先在期货公司办理开户登记。期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供“期货交易风险说明书”、“客户须知”。法人开户股指期货所需资料携带1、年检有效的营业执照副本原件及复印件；2、税务登记证原件及复印件；3、年检有效的组织机构代码证副本原件及复印件；4、银行开户许可证复印件；5、法定代表人授权委托书；6、法定代表人身份证原件及复印件；7、开户代理人身份证原件及复印件；8、指令下达人身份证原件及复印件；9、资金调拨人身份证原件及复印件

2、；（以上印鉴均需加盖企业公章）携带1、提供累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易记录，或最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录，结算单须加盖期货公司结算章。2、提供上一年度资产负债表或距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明，其净资产不应低于人民币100万元（加盖公章）3、特殊法人开户时除提供一般法人户须提供的证明文件外还需提供相关监管机构、主管机关的批准文件或证明文件。在银行开立期货结算帐户经办人审核开户资料股指基础知识测试、风险揭示、解说期货交易流程签署经纪合同及其相关附件采集影像资料经纪合同签署

3、确认客户通过期货结算账户缴纳保证金申请中金所交易编码通知客户可进行股指期货交易前一交易日可用资金余额不得低于人民币50万风险揭示客户须知签署合同缴纳保证金签署《期货交易风险说明书》签署《股指期货风险特别揭示》签署《客户须知》签署《开户申请表》（机构）签署《期货经纪合同》及其附件签署《法人及其他经济组织授权委托书》填写《股指期货基础知识测试试题》填写《期货投资者风险承受能力评估问卷》客户须了解事项期货交易法律法规期货交易所规则期货公司业务规则风险揭示在签署机构申请表时需如实填写法人、开户代理人、资金调拨人、指令下达人等相关信息。如有

4、授权须提供法定代表人授权委托书和资金调拨人、指令下达人授权书并如右图所示在指令下达人及资金调拨人栏中相应填写其内容。在申请人签字留样处需签字并加盖企业公章。法人签署合同注意事项一般法人及其他经济组织申请开立股指期货交易编码的相关规定：（一）净资产不低于人民币100万元。（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（三）具有相应的决策机制和操作流程。（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试。测试成绩在80分以上者方为通过。（五）具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有

5、10笔以上商品期货交易成交记录。（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。特殊法人申请开立股指期货交易编码的相关规定：须有获得监管机构或者主管机关批准的证明文件。开户前经办人须按照股指期货投资者适当性标准对客户进行综合评估。投资者适当性标准综合评估分为：（一）可用资金1、客户前一交易日日终保证金账户可用资金余额不得低于人民币50万元。2、保证金账户可用资金余额必须按期货公司收取的保证金标准作为计算依据。（二）股指期货知识测试1、一般法人客户的指定下单人、结算单确认人

6、、资金调拨人须参加期货基础知识测试，他人不能替代测试。2、公司根据中金所统一编制的试卷对一般法人的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人进行测试。3、开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和所有参加测试人员应当在测试试卷上签字。4、评分低于80分的，不能开立股指期货账户。5、未能通过测试的客户，公司将继续培训股指期货基础知识，再组织其参加测试。（三）交易经历1、股指期货仿真交易经历：客户本人须参与股指期货仿真交易，并拥有至少10个交易日（截止前一交易日）、累计20笔以上的成交记录。2、商品期货交易经历：客户本人最近三年内

7、商品期货交易结算单作为证明材料，且具有至少10笔以上的成交记录。同时加盖相关期货公司结算专用章。（四）一般法人及特殊法人投资者的特殊要求1、一般法人：⑴提供最近12个月内的资产负债表作为净资产证明，净资产不低于人民币100万元，提供的资产负债表须加盖公章。⑵提供符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制（包括决策的主体与决策程序）和操作流程（包括业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制）的证明文件并盖公章。2、特殊法人：提供相关监管机构、主管机关的批准文件。（五）其他要求开户经办人不能为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和

8、交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者开户。中国期货保证金监控中心期货结算账户客户专用结算账户交易所期货保证金账户银河期货期货保证金账户银河期货存管银行期货保证金工行中行建行农行交行存管银行期货保证金工行中行建行农行交行期货保证金封闭运行传统汇