上海深圳交易所交易规则

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1、上海、深圳证券交易所交易规则2010年11月沪、深交易所简介沪、深交易所分别成立于1990年11月26日和1990年12月1日，其中深交所在2004年5月设立中小企业板，2001年6月推出了代办股份转让系统。两所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。沪、深交易所均归属中国证监会管理。交易所变革方向以交易权替代交易席位，支持券商集中交易、集中清算、集中风险管理。上交所与07年5月8日进

2、行了席位与交易单元的切换；深交所与07年1月1日进行了席位与交易单元的切换。目录交易异常7交易纠纷及交易费用8纪律处分及其它9交易行为监督6交易信息5其他交易事项4证券买卖3交易市场2交易总则11交易总则出发点：规范证券市场交易行为维护证券市场秩序保护投资者合法权益遵循原则：证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则目录交易异常7交易纠纷及交易费用8纪律处分及其它9交易行为监督6交易信息5其他交易事项4证券买卖3交易市场2交易总则12.1交易市

3、场-----交易场所交易所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。交易所设交易大厅。会员可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。仅限下列人员：（一）登记在册交易员；（二）场内监管人员。2.2交易市场--交易环境及品种交易环境采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。交易品种股票、基金、债券、债券回购、权证经中国证监会批准的其他交易品种2.3交易市场-----交易时间交易日

4、为每周一至周五，经中国证监会批准，可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。2.4交易市场-----交易时间解读深市开盘集合竞价：9:15-9:25连续竞价：9:30-11:30、13:00-14:57收盘集合竞价：14:57-15:00沪市开盘集合竞价：9:15--9:25连续竞价：9:30-11:30、13:00-15:00开市期间停牌并复牌的证券除外2.5交易

5、市场-----交易时间图解深沪9：159：209：259：3011：3013：0014：5715：00开盘开放式集合竞价上午连续竞价下午连续竞价收盘开放式集合竞价9：159：209：259：3011：3013：0015：00开盘开放式集合竞价上午连续竞价下午连续竞价开盘集合竞价撮合收盘集合竞价撮合开盘集合竞价撮合目录交易异常7交易纠纷及交易费用8纪律处分及其它9交易行为监督6交易信息5其他交易事项4证券买卖3交易市场2交易总则13.1证券买卖-----一般规定之会员会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向交易所申报，并承担

6、相应的交易、交收责任。会员向交易所交易主机发送买卖申报指令，并达成交易的结果及其他交易记录将会由交易所发送至会员。会员应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。3.2证券买卖-----一般规定之投资者买卖成交的，投资者应当向会员交付卖出的证券或买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款或买入的证券。投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行回转交易的债券、债券回购除外，B股实行次交易日起回转交易。证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。3.3.1证券买卖-----上海指定交易上交所证券交易实

7、行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外。全面指定交易是指参与上交所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与证券买卖。（可以更换，但只能指定其中的一家）3.3.2证券买卖-----深圳托管制实行托管制，投资者可以以同一证券账户在多个证券营业部买入证券。投资者买入的证券可通过原买入证券的席位委托卖出，也可以向原买入证券的席位发出转托管指令，转托管成功后，在转入的席位委托卖出。如转入方席位号不存在或已关闭，转托管无效，证券仍在原买入席位。3.4.1证券买卖-----申报时间规则深圳、上海竞价

8、交易申报时间：9:15-11:30、13:00-15:00。其中：9:20-9:25和14:57-15:00，主机不接受撤单，在其他申报时间内，未成交可撤单。9:25-9:30，深圳交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理；上海交易所不受