资产管理部部门宣传册

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1、目录CONTENTS公司简介AboutOurCompany2公司组织架构图CompanyOrganizationStructureChart4资产管理部简介AssetManagementIntroduction6资产管理业务介绍AssetManagementBusiness10风险控制程序RiskManagement14集合理财业务操作简介AboutFinancialBusinessOperations16财通证券资产管理业务手册AboutOurCompany公司简介AboutOurCompany公司简介财通证券有限责任公司（以下简称“公司”）成立于2003年6月11日，其前身系成立于1993

2、年的浙江财政证券公司。2006年10月，吸收合并天和证券经纪有限公司。2007年6月,浙江省委、省政府明确公司为浙江省直属国有企业，由浙江省政府授权浙江省国资委监管。同年9月，公司控股浙江省永安期货经纪有限责任公司。2009年3月17日，经中国证监会核准，公司名称由财通证券经纪有限责任公司变更为财通证券有限责任公司。2008年12月30日，公司获得证券自营和证券承销业务资格。2009年12月3日，公司获得证券资产管理和证券投资咨询业务资格。公司现注册资本为11.27亿元，注册地截止2009年12月31日，公司净资本为址：浙江省杭州市解放路111号，法定代表26.50亿元。人：沈继宁。公司主要经

3、营范围包括：证券经纪业务，证券自营业务，证券承销业务，公司2010年2月26日统计公司客户保证证券资产管理业务，证券投资咨询业务，证金余额103亿元，客户权益613亿元。券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，及中国证监会批准的其他业务。公司控股的永安期货连续11年交易量和交易金额排名浙江省第一位，牢牢占据全国公司现有包括北京在内的营业网点36十强位置。家。经过多年发展，公司已初步建立起一支适应证券市场发展需要的员工队伍。截至2010年6月，公司在编员工1675人，83.6%以公司将在恪守“规范经营、稳健发展、上具有证券从业资格，66.1%以上的员工具有务实创新、追求卓越”理念的基础上，优

4、化本科以上学历，39%以上的员工具有博士、股权结构，完善法人治理，转变经营机制，硕士及中级以上专业技术职称。提高经营效率，将公司尽快打造成资本充足、规模适中、治理规范、业务齐全、机制灵活、风控有效、人才丰富、团队精干，具公司2009年全国实现股票基金交易量有区域竞争优势、明显经营特色和富有社会10587亿元，在全国排名第29位，在浙江省责任感的现代证券企业。排名第三位，全国市场占有率0.9752%，浙江省市场占有率9.2%，较2008年增长9.2%；实现营业收入13.6亿元，比2008年增长51.8%；利润总额7.5亿元，比2008年公司简介增长36.4%。AboutOurCompany—专业

5、服务·放心托付—23财通证券资产管理业务手册CompanyOrganizationStructureChart公司组织架构图ompanyOrganizationStructureChartC公司组织架构图股东会风险管理委员会投资决策委员会监事会董事会薪酬与提名委员会审计委员会总经理室办公室计划财务部人力资源部营销服务中心机构运营部VIP企业规划部研究所投资银行部投资管理部信用交易部（筹）资产管理部信息技术中心党群工作部纪检监察室董事会办公室风险管理部合规部客户服务中心证券营业网点公司组织架构图CompanyOrganizationStructureChart—尽享财通之尊·打开财富之门—45财

6、通证券资产管理业务手册AssetManagementIntroduction资产管理部简介AssetManagementIntroduction资产管理部简介部门概况财通证券有限责任公司具有中国证券监督管理委员会批准的资产管理业务资格，资产管理部负责开展公司客户资产管理业务。资产管理部以“控制风险、稳健投资”和“为客户提供多层次理财服务”为经营理念，依托专业资深的投研团队，在“依法、合规、规范”的前提下，通过灵活多样的资产管理服务模式，为客户提供全方位、个性化的理财服务，实现客户资产保值增值。业务领域丰富的理财产品集合资产管理业务、专项资产管理业资产管理业务产品设计致力于满足客户务、定向资产管

7、理业务、投资顾问业务以及多层次的风险和收益需求。产品设计人员通中国证监会批准开展的其他资产管理业务。过对各种金融工具的深入研究，设计开发满足客户不同风险和收益偏好的产品线。成熟的投资理念以“研究发现价值，投资实现价值，风险控制维护价值”为理念，为客户追求长期、稳定、合理的投资回报。资产管理部简介AssetManagementIntroduction—专家·专业·专享—67财通证券资产管理业务手册A