鹏华鹏诚理财偏债灵活特定多个客户资产管理计划方案(v0

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1、偏债灵活特定多个客户资产管理计划方案鹏华鹏诚理财偏债灵活特定多个客户资产管理计划方案（草案）鹏华基金管理有限公司二零一零年一月偏债灵活特定多个客户资产管理计划方案偏债灵活“一对多”专户方案摘要——投资于债券及不超过20%股票策略方案n投资目标本计划在严格控制投资风险的基础上，以投资债券等固定收益类品种为主，兼顾部分被市场低估或存在结构性机会的股票等权益类品种，力争使本计划获得持续稳定的投资收益。n投资范围投资范围包括国内依法发行的股票（含创业板）、权证、债券、货币市场工具以及法律、法规和监管机构允许特定客户资产管理业务投资的其他金融工

2、具。如在本合同存续期内市场出现新的创新性金融产品（如股票指数期货等），在法律、法规、监管机构以及委托人允许投资的前提下，可以将其纳入投资范围。n投资比例投资固定收益类资产占委托资产总值的比例为80%～100%；投资权益类资产占委托资产净值的比例为0%～20%；申购新股金额占委托资产总值的投资比例为0-100%。n投资策略本计划注重投资固定收益类品种的稳定回报，并兼顾部分被市场低估或存在结构性机会的股票等权益类品种，力求在稳定回报的基础上争取最大的收益。固定收益类产品投资策略包括利率策略、类属配置策略、券种选择策略、动态增强策略等；股票

3、投资采用“行业配置”与“个股选择”双线并行的投资策略，并通过灵活的仓位调控等手段来避免市场中的系统风险。n计划期限及开放日本资产管理计划退出开放日为本资产管理合同生效日的年度对日（若对日为非工作日，则顺延到下一个工作日）起连续1个工作日；参与开放日为退出开放日结束后第二个工作日起连续1个工作日（退出与参与开放日之间间隔1个工作日）。本资产管理计划存续期由资产管理人、托管人及代销机构协商确定。n风险收益特征本资产管理计划主要投资于固定收益类品种，兼顾部分被市场低估或存在结构性交易机会的股票等权益类品种。其风险和收益高于纯粹的货币市场投资

4、组合，低于纯粹的股票投资组合。n收费结构本方案主要收取管理费、托管费和业绩报酬，具体的收费标准将参考同业同类产品，并与托管人及代销机构协商后确定。认购费、参与费及退出费的收取情况也将与托管行及代销机构协商后确定。n业绩基准年化收益率XX％，具体的标准将参考同业同类产品，并与委托人协商后确定。注：本方案的费率、期限、开放日、业绩报酬等细节性因素可以托管人及代销机构协商确定。偏债灵活特定多个客户资产管理计划方案目录一、计划概况1（一）资产管理计划的名称1（二）资产管理计划的类别1（三）资产管理计划的运作方式1（四）资产管理注册登记机构1（

5、五）收益分配1（六）存续期限1（八）费率结构1（九）计划的开放日1（十）业绩基准2（十一）业绩报酬2（十二）风险收益特征3（十三）违约退出3二、投资方针4（一）投资方针4（二）投资理念4三、投资策略6（一）固定收益类品种投资策略6（二）股票投资策略7四、投资流程和风险管理9（三）风险管理11（四）公司治理结构12五、投资限制14（一）投资组合限制14（二）投资禁止行为14（三）投资政策的变更15六、组合风险及控制措施16（一）组合风险的分类16（二）风险控制措施18七、资产管理人及投资团队20（一）资产管理人简介20（二）投资团队20

6、八、我们的优势23（一）实力雄厚的国内综合性基金管理公司23（二）齐全的业务资格，丰富的专户管理经验23（三）优异的历史业绩，优秀的投研团队23（四）严密的风险控制体系24（五）良好的品牌形象25九、市场环境分析26（一）宏观经济分析26（二）未来一年的投资视角28偏债灵活特定多个客户资产管理计划方案一、计划概况（一）资产管理计划的名称鹏华鹏诚理财偏债灵活特定多个客户资产管理计划（二）资产管理计划的类别混合型（三）资产管理计划的运作方式契约封闭式（四）资产管理注册登记机构鹏华基金管理有限公司（五）收益分配在符合有关资产管理计划分红条件

7、的前提下，本资产管理计划收益每年最多分配3次，每次资产管理计划收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的50%（收益分配基准日是指每次资产管理计划收益分配时可供分配利润计算截至日）；本资产管理计划收益分配方式分为现金分红。（六）存续期限XX年，即自本资产管理合同生效之日起XX年止（七）募集上限本资产管理计划初始销售期间设定目标人数为200人,不设募集上限。（八）费率结构管理费：年管理费率XX％。按前一日资产净值计算，按日计提，按季支付。托管费：年托管费率XX％。按前一日资产净值计算，按日计提，按季支付。认购、参与及退出费可协商确定

8、。（九）计划的开放日第25页偏债灵活特定多个客户资产管理计划方案除中国证监会另有规定外，资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出。开放日原则上不得超过5个工作日。本资产管理计划退出开放日为本资产管理合同生效日的年