招商投资管理集团股份有限公司证券投资管理制度

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1、ⅩⅩ招商投资管理集团股份有限公司证券投资管理制度目录第一章总则3第二章证券投资的种类和原则3第三章证券投资决策、执行和管理4第四章证券投资的风险控制6第五章证券投资的信息披露7第六章责任追宄7第七章附则7第一章总则第一条为了规范ⅩⅩ招商投资管理集团股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资行为，防范证券投资风险，保证资金的安全和有效增值，实现证券投资决策的科学化、规范化、制度化，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有

2、关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，公司及公司全资或控股子公司（以下统一简称“控股子公司”）在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为目的，在证券市场投资有价证券的行为。第三条本制度适用于公司及控股子公司的证券投资行为。控股子公司进行证券投资须根据本制度履行相应的审批程序，未经审批不得进行证券投资。第二章证券投资的种类和原则第四条公司的证券投资包含以下类型：(一)股权投资：新股认购（IPO)、上市公司公开及非公开发行股票认购、可转换公

3、司债券；(二）上市证券投资：已上市交易的证券（含股票、基金、债券等）；(三）证券交易所认定的其他投资行为。第五条证券投资的原则：(一)证券投资应遵守国家法律、法规；(二）证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全；(三）公司只能使用自有资金进行证券投资，不得使用银行信贷资金直接或间接进行证券投资；(四）公司应严格控制证券投资的资金规模，不得影响公司正常经营。第六条公司从事证券投资，只能选择在中国证监会核准营业的证券公司以公司（或控股子公司）名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供

4、资金进行证券投资。证券投资资金应开设专门的银行账户，并在证券公司设立资金账户，与开户银行、证券公司签订三方存管协议，使银行账户与资金账户对接。资金账户中的资金只能转回公司指定三方存管的银行账户。第七条公司在进行证券投资前，应确保相关经办人员熟悉相关证券投资的法律、法规和规范性文件的规定，必须遵守法律法规的规定，不得进行违法、违规的操作。第三章证券投资决策、执行和管理第八条公司进行证券投资时，应履行法定审批程序：投资金额一次性不超过公司最近一期经审计净资产25%、年度累计不超过公司最近一期经审计净资产50%的

5、证券投资行为，由公司董事会负责审批；投资金额超过上述比例的证券投资行为，由董事会审议后，交公司股东大会批准。第九条董事会授权公司证券投资决策委员会在上述权限范围内进行证券投资。第十条公司证券投资由公司证券投资部负责具体运作，拟定具体投资计划；财务部负责资金的汇划，安全及时入账；风险控制部负责对证券投资事宜定期审计和评估；董事会办公室负责证券投资事宜的信息披露工作。第十一条股票二级市场的投资管理(一)公司证券投资部必须严格按照经批准后的投资方案进行操作。在执行过程中，根据市场的变化情况需要调整方案的，须按公司

6、管理权限要求重新进行报批。证券交易指令单有效期为5个交易日，资金用款申请单有效期为10个交易日；逾期须重新申请。(二）出现以下情形之一，公司就是否继续持有该股票资产组合事项提交董事会审议：1.连续30个交易日内，该股票资产组合累计亏损达到20%;2.持仓个股单月亏损超过30%。(三）证券投资部负责人员每个工作日向董事长、总裁汇报资金运作和收益情况，遇到账户单日整体波动超过10%、个股出现事故紧急停牌，需第一时间汇报。(四）财务部应当根据投资情况向董事长、总裁报告投资资金使用和收益情况，遇到账户单日整体波动超

7、过10%、个股出现事故紧急停牌，需第一时间汇报。所有交易凭证原件均需交至资产财务部存档、保管。第十二条新股申购的管理(一)在操作方式上由公司财务部、证券投资部等职能部门专门成立新股申购运作小组自行运作。由财务部负责与证券公司之间的资金划转，由证券投资部负责具体的操作。(二）出现以下情形之一，公司应中止新股申购操作，并就是否继续申购新股事项提交董事会审议：1.连续三只新股上市首日的收盘价跌破发行价；2.连续两个季度，新股申购的收益率低于银行同期定期存款利率。(三）为保障申购资金的专用性和安全性，公司设专户进行

8、新股申购，即在一家信誉好，规模大，有能力保障安全的证券机构开设唯一资金账户，董事会对申购资金的安全负责。(四）公司在使用申购资金时，必须凭公司董事长书面确认书办理入账手续。公司的申购资金从专户中转出必须凭公司董事长的书面确认书办理，专户中的资金只能转回公司指定账户。(五）公司申购资金不得用于委托理财或者二级市场购买股票等投资。(六）财务部对申购资金运用的活动应建立健全完整的会计台账，做好申购资金使用的统计工作。(