发达国家场监管体系建设经验与启示

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1、发达国家市场监管体系建设的经验与启示广州市“两建”办公室广州市社会科学院一、发达国家的市场监管模式在市场经济条件下，一个国家应当建立什么样的市场监管模式，取决于一个国家市场经济发展的阶段、经济运行模式、国民素质以及政府的历史地位等因素。中外市场监管模式归结起来主要有三种：以自律组织为重心的自律型监管模式、以政府主导监管为核心的集中型监管模式、以政府监管和自律管理相结合的中间型监管模式。（一）自律型市场监管模式自律型监管体现为满足市场参与者的利益，从某种意义上说，其主观上隐含着潜在的自利目标，在客观上达到了维护市

2、场公平与秩序的效果。自律型监管由于自律组织的专业性和行业本身的自律机制产生的作用，更有利于克服市场发展中的不足，其效率往往比集中型监管更高。——美国：体现“大市场、小政府”特点，监管机制随市场发展不断演进逐步完善。美国是自由市场经济国家，政府主要通过市场机制影响经济过程。现代意义的政府监管始于19世纪末期的美国。自1887年美国第一个联邦级的独立监管机构产生以来，监管机构在美国经济运行和社会发展中的地位和作用不断演进，监管范围扩大，在市场发展的基础上逐步完善。监管的重点逐步从经济性监管过渡到社会性监管，建立了美

3、国现在的现代监管体系，监管的效率不断提高，推动了美国成为最发达的现代市场经济国家。第54页共55页当前美国市场监管体制呈现以下几个特点:1.顺应市场需要设立市场监管部门美国市场监管部门的设立是因应经济发展的需要而产生。如在经济发展过程中某一行为无法受到有效调整而又损害了社会利益,美国政府就会专门针对这一问题而设立专门的机构对此进行监管,如针对产品标准和产品安全问题,就专门成立了消费者产品安全保护委员会,由于这种市场监管部门主要针对某一经济发展中的监管盲区而设立,因此其工作目标明确,部门分工明晰,监管效率明显。2

4、.市场监管的主导力量是行业协会行业协会在美国市场监管中扮演重要的角色，而司法部门与行政执法部门则是次要。这也是美国“大市场、小政府”市场经济体制在市场监管模式上的表现。美国的行业协会不仅数量众多而且力量强大，在行业准入、行业标准制定、违背行业规范的惩罚、行业竞争秩序的维护等方面都发挥着重要的监管作用；而行政执法部门相对而言不仅机构很少，而且监管的领域也相当有限。当然，这样一种以民间为主的市场监管模式与美国国民的政府观、公民强烈的自治意识和能力是相一致的。美国国民认为赋予政府过多的权力将制约社会的活力和为政府官员

5、寻租提供条件。相反，美国国民的自治意识强烈，自治能力强，愿意组建自治的非政府组织管理社会。3.对市场监管人员实行公务员体制管理在美国，市场监管人员往往实行一种公务员体制的管理，这就为实现市场监管目标提供了一种主体性保障。市场监管人员不属于任何党派体系,其职务升迁、工资福利往往根据其工作业绩和日常绩效考核。因此,监管人员在工作中能做到公平执法,同时能在工作中积极发挥其主动性和积极性,使得市场监管制度的道德性和监管人员本身的道德要求得到有机结合。第54页共55页联邦政府各部门的机构、人员配置及资金、技术条件充分考虑

6、与其职能相匹配。在美国,市场管理机构组织健全,组织内、组织间分工精细,对市场中出现的各类问题进行着分门别类的管理。4.政府对市场监管采取宽严并济所谓的“宽”就是政府在制定政策和实施管理的过程中，以不限制或妨碍正常和有效的市场竞争为前提，而且政策的重要目标之一就是充分调动和激发市场机制的能动作用，保证市场机制调节机能最大限度的发挥，这在反垄断、反不正当竞争等法律中有充分体现。政府的重要职能是为市场主体创造和提供最为适宜的市场竞争环境和保障竞争的正常展开，对正常的市场竞争采取自由放任的态度，不去直接参预和介入，以保

7、持市场的生机、活力和流动性。所谓的“严”则体现在政府对市场主体违法行为的态度和措施上。一是通过制定健全的法律体系和严密的法律条款对市场主体的行为进行约束和限制，美国在这一方面的制度较之其他西方国家更为完善，法律的覆盖面和法律条款的细密程度基本上达到了无懈可击的程度，使违法行为无可乘之机。二是在执法方面制定出严厉的罚则，并坚决予以贯彻实施，落到实处，特别是对大企业的垄断行为、偷税行为和侵害消费者权益的行为，惩罚都是极为严厉的，从而在法律的震慑下，使违法者不敢轻举枉动。这种宽严相济的管理方式，使政府的宏观调控机制和

8、市场调节机制达到了密切结合和相互调整的效果，在这种双重机制的协力作用下，使市场真正达到了活而不乱的境界。（二）集中型市场监管模式第54页共55页集中型监管体现在满足公众利益，确保市场的公平、公正与秩序。这种模式是政府主导市场，从引导市场发展，到各种产业政策的制定施行，再到市场经营秩序的维护，政府都起到巨大作用。由于政府的主导性使得市场监管游离于市场竞争之外，从而能够更加有效的行使市场监