汪金敏南京讲义

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1、2014-7-1工程建设风险控制体系与框架主讲人:汪金敏律师杭州《工金色程索赔城品简介100招》专著作者上海市建纬律师事务所合伙人中国人民大学律师学院客座教授中国工程索赔第一案首席代理律师《施工企业管理》杂志索赔专栏作者1目录1为什么要实施风控2建设风控难点何在3如何实施建设风控4建议风控服务方案2112014-7-1建设风险控制：以风险为导向的内部控制义项目建设决策者、全体管理者及全体实施者共同参与的，以风险为导向的，以建立、维护风控体系、监督风控体系切实执行为核心的，旨在合理保证实现下列目标的，一系列控制活动：（1）

2、项目建设合法合规；《项目法律服务合同》（2）文档及相关信息真实完整；（3）提高项目建设效率；（4）促进实现项目建设目标。1为什么要实施风控风险控制是项目有效的建设的红绿灯风险控制项项建目建设顺利建成风险与效益的红绿灯不让项目建设良好平衡堵塞也不让等待过久1为什么要实施风控222014-7-1风险控制控制的是关键环节的风险概率降低损失的金额发生的风险的大小可能性1为什么要实施风控2008年财政部审计署企业内部控制基本规范国家财政部2010年推行审计署企业内部控制规范某地2013年国资工程建设内控指导手册1为什么要实施风控6

3、332014-7-1文档规范：二次审计一次性通过顺利建设目标实现：进度及质量符合要求项目控制锁定：政府预算及支出锁定需要成本难加：超过总投资难追加招标结算：避免重大投诉和诉讼合法合规职业风险：制衡权利、保持廉洁2为什么要实施风控设计BIM实现？可视化施工如何保证实现BIM？创新建立和运行一套有效的项目建体系化需要设内控体系信息化建设各相关主体间管理实现无纸化2为什么要实施风控442014-7-1设计时初试：评估方案费风险→调竞赛程序先谈后评→节约500万美元最后未用：未评人员风险→未强调团管理前时机队到位→管理公司合约不

4、给力现在：总包招标，答疑前，是风招标时控介入最佳时机，也是最后时机2为什么要实施风控重大项目建设方式及目标各不相同，如何实施针对单个项目量身定制风风险机制？险控制体系并全程监控项目目标检查建设方需求与限制条件发包辅线选择发包方式发包主线是土建总包管理施工总承包项目总承包专门发包选择合同文本标准合同标准合同FIDIC示范文本示范文本示范文本标段划分自拟版本FIDICJCT选择计价方式选择支付方式专业发包选择控价方式合同概要合同概要指定分包系列合同概要风险评估应对选择招标方式甲供材设选择评标方式项目招标、实施建立合同网络合同

5、规划方案、竣工与保修2建设风控难点何在552014-7-1内控系统的整体架构3如何实施建设风控组织授权之组织架构图示例：体育财务管设计管公司工程管内控理部理部管理理部小组小组管理公管理公咨询造价监理设计风控司管理司业务顾问顾问公司单位顾问中心部总承包总承包专业分专业分专业分独立分独立分独立分独立分自行施管理机包人m包人…包人1包人包人1包人…包人n工机构构3如何实施建设风控662014-7-1组织授权之内控组织构建：体育财务管设计管公司工程管内控理部理部管理理部小组小组管理公管理公咨询造价监理设计风控司管理司业务顾问顾问

6、公司单位顾问中心部总承包总承包专业分专业分专业分独立分独立分独立分独立分自行施管理机包人m包人…包人1包人包人1包人…包人n工机构构3如何实施建设风控风险评估初始信息示例（单位/部门）风险评估初始信息清单单位/部门（盖章/签字）：编制时间：信息类别序号信息名称（文件、案收集时间收集人信息来源备注例、数据）123453如何实施建设风控772014-7-1风险评估文档示例风险类别风险级别控控制控制文制控制控制实点风险描述成进质运法控制措施件名称类部门施证据编本度量营律重重一及文号风风风风风大要般型号险险险险险1、清单财务评审

7、表；1、清单项目特征直接引用特别技术规范要求；部/管2、专用《成本管预清单不准确不2、将风险大的部分项目定义为总价项目；理公条款评审理办法》1√√★防完整3、将风险较大部分单价项目漏项、错项风险转移；司/风表。《价格调性4、细化对造价顾问的错误考核标准。控顾3、造价整办法》问质量考核表。2设计变更随意工程变更3指令/现场签证材料设备价格4及人工工资上涨3如何实施建设风控服务目标（1）协助建立并维护以风险为体系化顺利建设导向的建设内部控制体系；（2）协助建立并维护准确、完整信息化合法合规和及时的信息和文档系统；（3）确保项

8、目受控活动符合项控制成本合法合规目内控体系；（4）合理促进项目进度、质量、成本、信息完整、廉洁、合规目顺利建设标的实现。4建议风控服务方案882014-7-1风控服务概要合同规划→ 项目合约规划报告协助设定或完善项目目标和风险承受度，协助甲方制定或完善项目合约规划。组织授权→项目组织授权制度协助完善项目内部部门及岗位