关于发布结算参与人基础登记结算业务培训材料

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1、结算参与人基础登记结算业务培训二零零九年六月结算参与人基础登记结算业务培训业务概述证券账户业务证券登记及托管业务结算账户清算及交收业务结算风险管理PROP系统2中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch业务概述－公司职能中国证券登记结算有限责任公司根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建。公司总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，中国结算履行以下职能：证券账户、结

2、算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记和权益登记；证券和资金的清算交收和相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；中国证监会批准的其它业务。3中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch证券账户业务证券账户业务概述证券账户的分类及使用证券账户的开立证券账户注册资料变更证券账户卡的挂失与补办证券账户合并证券账户的注销账户注册资料保管账户规范及清理专项工作5中国证券登

3、记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch概述（一）证券账户业务主要包括：证券账户的开立、证券账户注册资料变更、证券账户资料查询、证券账户卡的挂失与补办、证券账户合并以及证券账户的注销。其中，证券账户的开立由中国结算上海分公司委托证券公司等开户代理机构代为办理，开户代理机构承担其及其开户代办点因违规操作失误而产生的一切经济损失和法律责任。6中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandCleari

4、ngCorporationLimitedShanghaiBranch概述（二）证券账户业务相关法律规章、业务规则及规定主要如下：《证券法》第157条《证券登记结算管理办法》第20条《证券账户管理规则》7中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch证券账户的分类及使用-证券账户的分类按用途分类人民币普通股票账户（简称A股账户）人民币特种股票账户（简称B股账户）证券投资基金账户（简称基金账户）其它账户按持有人类别分类自然人账户一般法人机构账

5、户特殊法人机构账户8中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch证券账户的分类及使用-证券账户的分类境内个人A股账户A境内一般机构A股账户B境内证券公司A股账户D境内个人基金账户F境内个人B股账户C1境外个人B股账户C90境外机构B股账户C999中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch证券账户的分类及使用

6、-证券账户使用A股账户使用遵循上海证券交易所的指定交易制度通过交易系统办理指定交易后方可参与二级市场交易指定交易成功后当天即可交易B股账户境内投资者B股账户（C1账户）使用遵循上海证券交易所的指定交易制度必须通过PROP系统办理指定交易指定交易成功的第二个工作日方可参与二级市场交易境外投资者B股账户无须办理指定交易即可通过任意B股结算参与人进行交易，也可通过中国结算上海分公司系统办理指定交易办理指定交易后仅可通过指定交易的结算参与人进行交易在开户时必须指定一家证券公司或托管银行作为账户的指定结算参与人10中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuri

7、tiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch开户代理业务-申请资格凡符合《中国证券登记结算有限责任公司账户管理规则》有关规定的证券公司、商业银行以及中国结算上海分公司境外B股结算参与人管理规范、制度健全具备开展业务所具备的人员、场地、设备11中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch开户代理业务-开户代理资格申请需提交的材料《开户代理申请书》；法人有效证明文件复印件

8、（加盖申请