2017基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷一(乐考网)6

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1、www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷一51[单选题]关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（）。A.投资咨询等同于投资者教育B.存在广泛适用的投资者教育计划C.投资者教育应采取固定的模式D.投资者教育不可替代市场参与者的监管工作参考答案：D参考解析：投资者教育的基本原则有：①投资者教育应有助于监管者保护投资者；②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代；③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节；④投资者教育没有一个固定的模式；⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层

2、次不一，因www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司此并不存在广泛适用的投资者教育计划；⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。52[单选题]以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。A.股东的股权协议B.公司风险管理制度C.基金投资部管理制度D.信息披露操作手册参考答案：A参考解析：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司53[单选题]

3、某基金管理公司的销售人员。离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（）。A.如果该销售人员向他人泄露了相关信息。则违反了保守秘密的职业道德要求B.如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求C.该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求D.即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求参考答案：D参考解析：如果该销售人员未向他人泄露或者公开披露这些信息，则不违反保守秘密规范的要求。但是，因为客户清单和文件等都属于公司的资产，所以该销售人员在离职时未经公司

4、同意而带走公司资产的行为侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责规范的要求。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司54[单选题]以下中国基金业协会会员中，属于普通会员的是（）。A.基金服务机构B.证券期货交易所C.基金管理人D.地方基金业协会参考答案：C参考解析：基金业协会的会员分为三类：①普通会员，为加入协会的基金管理人和基金托管人；②联席会员，为加入协会的基金服务机构；③特别会员，为加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司55[单选题]某基金经理散布关于上市公司的不实

5、利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（）。A.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B.该行为属于基于信息的操纵市场行为C.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求D.该行为有误导市场参与者的意图参考答案：C参考解析：该基金经理的行为属于基于信息的操纵市场行为。虽然基金经理的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。56[单选题]关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。A.风险较高，但预期收益也较高www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司B.

6、以追求长期的资本增值为目标C.应对通货膨胀有效的手段D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利参考答案：D参考解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。与房地产一样，股票基金也是应对通货膨胀有效的手段。57[单选题]中国证券投资基金业协会会员分为（）三类。A.企业会员、联席会员、特别会员B.普通会员、联席会员、企业会员www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司C.普通会员、联席会员、特别会员D.普通会员、企业

7、会员、特别会员参考答案：C参考解析：中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。58[单选题]关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是（）。A.基金无特定存续期限B.基金份额持有人不得随时申请赎回C.基金份额可以在依法设立的证