PPP模式下基础设施项目风险评估及预警研究

《PPP模式下基础设施项目风险评估及预警研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、文'、鬯岔70f芟小(的本人完I●L■I■r一

2、}ll，．，土J●学位论文版权使用授权书江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊(光盘版)电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人I毡子文档的内容和纸质论文的内容相一致，允许论文被查阅和借阅．M时授权中国科学技术信息研究所将本论文编入《中国学位论文全文数掩库》并向社会提供查询，授权中国学术期刊(光盘版)电子杂志社将本论文编入《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》并向社会提供查询。论文的公布(包

3、括刊登)授权江苏大学研究生处办理。本学位论文属于不保密学位论文作者签名：虚己磊指导教师签名：陬确Zol1年6月／甲日矽，1年易月／乒日一l簪素弦’钟：。：PPi、，．?譬一一，一一囊一～·■n’1j，、o拳．杰r瓤袋．_h孙矗零薯≯j”≮囊：、爹^舟p江苏大学硕士学位论文摘要作为新兴市场国家，中国拥有大量基础设施建设的需求。但是，难以规避的资金瓶颈及管理资源约束，迫使政府改革和创新，以寻求市场化取向的基础设施供给。作为一种制度安排形式和项目融资模式，公私合作伙伴关系(PPP)提供了可行有效的路径选择，在中国越来越受到

4、青睐。PPP模式下基础设施项目持续时间长、投资巨大、参与方众多、合同关系复杂、风险因素多、风险程度高，项目的成功很大程度上依赖于高效的风险管理。归纳现有文献，学者们把研究的焦点放在PPP模式下风险的识别和分担上。而作为风险管理核心内容的风险评估以及建立相应的风险预警机制，尚未引起理论界的广泛关注。因此，如何看待社会资本参与PPP模式下基础设施项目以及如何对其风险进行评估及预警，对于我国的PPP模式研究来说具有很重要的理论和实践意义。本研究立足于中国的实际情况，建立PPP模式下基础设施项目的风险评估及预警的结构化指标体

5、系，借助定性和定量相结合的方法，构建PPP模式下基础设施项目的风险评估及预警模型。本文在对现有相关文献进行归纳的基础上，采用内容分析法识别出4l项PPP项目的风险因素，并把PPP项目风险分成3类，即微观层面风险、中观层面风险和宏观层面风险，从而实现风险的结构化处理。然后，运用德尔菲技术获得4l项风险因素重要程度的感知度，并确定包含20项风险因素的PPP模式下基础设施项目关键风险因素，结合风险分类构建了PPP模式下基础设施项目风险评估及预警的指标体系。针对PPP模式下的风险评估及预警所面临的3个问题，本文在深入分析三角

6、模糊层次分析法(FAHP)和模糊综合评判(FCE)两种模型各自的功能和优缺点的基础上，发掘二者的优势，构建了集成FAHP和FCE的风险评估及预警模型。在该模型中，借助FAHP获得PPP模式下项目风险指标的排序，并确定递阶层次结构中风险指标的权重；然后，利用FCE计算PPP一，．。o·。I。．V-吖警，、膏PPP模式下基础设施项目风险评估及预警研究项目风险的综合风险度，从而形成预警信号。为了验证模型的有效性，本文选取南京地铁一号线南延线PPP项目进行实证分析，研究结果证明了模型的合理性、可行性和有效性。本文在分析PPP

7、模式下基础设施项目风险分担适用性的基础上，提出了基于风险分担的风险应对策略，建立了PPP模式下的风险分担框架。从风险分担的结果分析，认为具体风险可以分别由公共部门、私营机构独立承担或者双方共担，并针对具体风险提出应对措施。关键词：PPP模式，基础设施项目，FAHP．FCE模型，风险评估，风险预警IIl'；_／～譬江苏大学硕士学位论文ABSTRACTBeinganemergingeconomy,Chinahasbeenhavingalargedemandforinfrastructuretoconstruction．H

8、owever,havingdifficultiestoavoidthebottleneckofcapitalandtheconstraintswi廿1managementresourcewillforcethegovernmenttoreformandinnovate,andtoseekmarket-orientedinfrastructuresupply．Asaformofinstitutionalarrangementsandakindofprojectfinancingmode，public-privatepa

9、rtnerships(PPP)providesafeasibleandeffectivepathforselection，andhasbeenbecomingmoreandmorepopularinChina．InfrastructureprojectsbasedonPPPmodewillcontinuealongperiod，demandth