深交所交易规则修订培训《交易规则讲解

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1、《交易规则》讲解－证券交易监督《交易规则》第六章的作用交易规则2006年7月1日起实施明确界定了十二种异常交易行为强化了会员配合交易所监管的职责强化了交易所的监管手段第六章交易行为监督引导合规交易,强化会员自律监管意识2修订的目的适应新的形势更好地发挥作用短线操纵合谋操纵信息操纵新的违规行为防范过度炒作严打内幕交易遏制市场操纵新的监管要求3修订的主要内容扩大和细化重点监控范围针对性完善异常交易情形细化会员配合调查的事项4具体解读扩大和细化重点监控范围异常交易行为涉嫌违法违规行为买卖时间、数量、方式受限的行为超比例持股或增减股份5％以上股东短线交易大小非减持等异常交易行为价量异常情形地区或

2、会员营业部集中交易无基本面支持股价连续异常波动（第6.1条）5具体解读扩大和细化重点监控范围价量异常情形（第6.3条）地区或会员营业部集中交易（一）同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大无基本面变化股价连续波动（二）证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告涉嫌内幕交易荐股不当过度炒作（吉峰农机、太原刚玉）涉嫌内幕交易涉嫌市场操纵案例1案例26★“涨停板敢死队”行为6.2（四）单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制★虚假申报操纵开盘价6.2（六）集合竞价期

3、间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券★敏感期蓄意拉抬打压6.2（十）在证券价格敏感期内，通过异常申报，影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价值具体解读针对性完善“异常交易行为”的类型——新增三种情形案例3案例4案例5证券价格敏感期7具体解读——合并并完善二类条款★“反向交易”行为（对敲－反向交易）合谋操纵★盘中异常申报06版《交易规则》新《交易规则》（二）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易（二）单个或两个以上固定的或涉

4、嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易（三）委托、授权同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易（四）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易06版《交易规则》新《交易规则》（五）大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格；（三）单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新成交价（七）巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的成交价格；针对性完善“异常交易行为”的类型案例6案例78具体解读——修改了四个条款06版《交易规则》新《交易规则》（六）

5、频繁申报或撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定（五）频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响证券交易价格或误导其他投资者增加“量”的指标（八）一段时期内进行大量且连续的交易（七）对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易；明确“单一证券”（九）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易；（八）同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易；扩大关注范围(十一)进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易（十一）单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券

6、交易；增加“抢帽子交易”针对性完善“异常交易行为”的类型案例89具体解读细化会员、投资者配合调查的事项★投资者的开户资料、授权委托书、资金账户情况和相关证券账户的交易情况等★相关证券账户或资金账户的实际控制人和操作人情况、资金来源以及相关账户间是否存在关联的说明等★对证券交易中重点监控事项的解释10如何做？11具体要求——吃透规则——宣传好、教育好、提示好——建机制、抓重点、有措施重点客户，重点教育12会员持续开展创业板市场2010年11月19日投资者适当性管理业务指引●●●第五章客户交易行为管理系统：监控系统机制：客户分类管理重点：重点监控帐户重点监控股票流程：异常交易处理手段：拒绝接受

7、委托报告：规避监管管理：培训和考核具体要求13重点帐户重点股票重点行为有效培训和教育及时提醒和劝阻尽责准确协查签订合规交易承诺针对性教育和引导专人实时重点监控及时制止异常行为实时重点监控充分风险提示盘中及时配合重点帐户：严禁炒作活跃大户：引导理性参与中小散户：避免盲目跟风交易所定期评估重点帐户：参与重点股票交易异常行为及其频次会员管理：重点帐户数量、占比变化（参考客户数量、交易金额及其占比）√新股上市首日√过度炒作股票《