《证券经纪人培训》ppt课件

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1、证券经纪人培训培训大纲一、证券经纪人介绍二、证券经纪人产生三、证券经纪人现状四、证券经纪人工作内容五、证券经纪人职业规划六、证券经纪营销七、证券经纪人专项考试介绍证券经纪人介绍《证券经纪人管理暂行规定》指出，证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人就是在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券职业交易人员。当前证券经纪人主要有两类：一类属于证券公司、投资公司名下，他们一般学历较高，既有丰富的实战经验和专业知识，又有良好的客户基础；另一

2、类是一批个人投资领域中的佼佼者，他们在股市中摸爬滚打，依靠几年来较高的投资回报赢得了人们的信任。他们虽无经纪人之名，但已行经纪人之实，客户多是其朋友、同事、亲属。证券经纪人的产生我国证券经纪人发展起源于1996年，由于证券公司业务发展，需要有人进行证券经纪业务推广，证券经纪人应运而生，证券经纪人不仅能够拓展业务，开发客户源，提高二级市场的占有率和社会知名度，增强证券营业部的综合竞争能力，还成为证券营业部降低成本支出、提高经营效率优化人员结构、改善服务质量的有效途径。证券经纪人现状经纪业务是证券公司最基本的业务活动。据统计，

3、目前在券商的总收入中，有50%—60%来自于经纪业务。经纪业务构成了券商发展和生存的半壁河山。目前，具统计我国现有证券经纪人队伍有8万多人，但具有执业资格的只有3万多人，因此，在《证券经纪人管理暂行规定》实施以后，证券经纪人市场将有5万多人面临暂时的失业或转行，所以行业缺口比较大。证券经纪制度特点证券经纪人与其说是一种职业，不如说是一种事业证券经纪人制度是国际上所有成功券商开展经纪业务的主流制度证券经纪人是客户和公司之间的桥梁证券经纪业务券商之间的竞争就是证券经纪人的竞争证券经纪人直接为客户关系建立、维护负责，并享受由此而

4、得到的利益专业化的需要信息爆炸时代的需要远程交易普及后的感情需要证券经纪制度发展坐商阶段（上世纪90年代初至1997年）吆喝阶段（1997年至2001年）粗放式运作－－人海战术（2001年至至今）精耕式运作－－品牌建立（我们共同去努力！）证券经纪人制度目前，我国对证券经纪人的管理制度主要为《证券经纪人管理暂行规定》同时证券经纪人应当了解《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条理》、《中华人民共和国刑法》、《证券业从业人员资格管理办法》等法律法规的相关规定。证券经纪人应当遵守证券经纪业

5、务营销人员行为规范和职业道德。暂行规定要点第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

6、对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。暂行规定要点第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。第十条取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪

7、人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。第十二条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。第十四条证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。证券经纪人的工作内容《证券经纪人暂行规定》第十一条证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的

8、授权，从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；