自治区农村信用合作社案件防控工作责任制实施办法

《自治区农村信用合作社案件防控工作责任制实施办法》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、新疆维吾尔自治区农村信用合作社案件防控工作责任制实施办法第一章总则第一条为强化新疆维吾尔自治区农村信用合作社（以下简称信用社）案件防控工作，明确案件防控工作责任，促其切实履行职责，强化内控管理，有效遏制违法违纪案件的发生,确保信用社资金安全和各项业务稳健运行。依照国家有关法律法规、金融行政规章及新疆维吾尔自治区农村信用社联合社（以下简称自治区联社）的有关制度规定，制定本办法。第二条本办法所称案件是指信用社从业人员实施或因未正确履行岗位职责所引发的，以信用社或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等

2、案件和由司法机关立案侦查的案件。第三条本办法所指责任是指新疆维吾尔自治区辖内农村商业银行、农村合作银行、县（市）农村信用合作联社[以下统称县（市）联社]及分支机构负责人，对任职期间的案件防控工作应承担的责任。第四条案件防控工作应当坚持“标本兼治、预防为主、制度完善、巡查周密、处置有方”的方针,认真贯彻落实国家法律法规和自治区联社的各项规章制度,有效防控各类案件的发生。9第五条实施责任追究，应坚持“实事求是、惩戒与教育相结合”的原则，在分清责任的基础上，区别不同情况予以追究。做到事实清楚、定性准确、程序合法、处理恰当。第六条案件防控工作必须坚持

3、“党委统一领导、部门分工负责、齐抓共管”的原则。把案件防控工作责任制纳入县（市）联社领导班子和领导干部的综合责任目标管理,与各项业务管理工作紧密结合,做到同部署、同落实、同检查、同考核。第二章责任内容第七条县（市）联社党委书记、理事长在案件防控工作中的责任:（一）切实抓好国家法律法规和各项规章制度的贯彻落实，依法经营，规范管理；组织制定年度案件防控工作的目标和措施，定期听取分管领导和职能部门落实案件防控工作责任情况的汇报，对存在的问题及时研究解决，切实防控案件；（二）根据上级党委和监管部门的部署和要求，结合本联社实际，每年至少召开1次案件防控

4、分析会，每季听取1次分管领导和部门负责人落实案件防控工作职责的履职情况汇报，对存在的问题及时采取措施予以解决，切实加强内控管理，及时消除案发苗头，通过分析排查风险点，查找漏洞、隐患，明确防范重点，完善各项规章制度，抓好案件防控9工作；（三）对发现的案件线索，立即组织有关人员进行核查。重大案情要在第一时间赶赴现场，采取措施，指挥查处，严格执行发生案件24小时内报告制度；（四）积极查处违法违纪案件，对违法违纪违规行为人员，按有关规定严肃处理。第八条县（市）联社主任、分支机构负责人在案件防控工作中的责任:（一）负责组织制定案件防控工作计划和措施,协

5、调和组织各职能部门做好案件防控工作，监督检查各职能部门案件防控工作措施的落实情况；（二）根据案件防控工作的要求，加强员工的教育和管理，落实监督程序，强化经营管理，防止违法违纪违规行为的发生，对辖内发生的有章不循、违规操作行为以及违法违纪违规人员，按有关规定严肃处理。对不胜任工作或有不良行为的员工，做到及时发现、及时报告、及时调整或撤换；（三）坚持重要岗位轮换制度，注重加强对重要岗位、重点环节、关键部位的监督管理，特别是对联行业务(包括印、押、证管理)、库存现金、有价单证、各项往来资金、贷款抵(质)押品、重要空白凭证、微机主管卡、柜台计算机、挂

6、失业务、信用卡和业务印章管理等重要业务环节的监督管理。分支机构负责人必须坚持每周查库制度，每月至少检查19次员工执行规章制度情况，排查风险和问题，及时堵塞漏洞，消除案件隐患；（四）每季度组织召开1次员工思想动态和案件防控工作分析会，有针对性地对员工进行法制和纪律教育，加强对员工8小时以外业余时间的教育和管理，对参与“黄、赌、毒”等行为的人员严肃处理;（五）加强安全保卫工作，严格按章规范操作，切实防范内外部人员作案，对查出的问题及时进行整改，对发现的案件疑点和线索及其他重大问题要迅速上报有关领导和主管部门，严格执行案件发生24小时以内报告制度，

7、特重大案件立即报告；（六）定期向党委书记、理事长汇报案件防控工作情况。第九条县（市）联社副主任、分支机构副主任在案件防控工作中的责任:（一）对分管部门或分支机构负责人履行案件防控工作责任的履职情况负直接领导责任，要加强教育、管理和监督;（二）每季度检查1次(分支机构副主任每月1次)分管部门或业务负责人执行国家法律法规、各项规章制度和案件防控责任制落实情况，发现问题及时处理，消除案件隐患；（三）对不能认真履行案件防控责任的负责人,及时提出调整或处理建议，督促做好重要岗位人员的轮岗工作;（四）定期向党委书记、理事长、主任汇报案件防控工作开展情况；

8、9（五）发现案件线索，要第一时间亲临现场指挥、控制案情、上报情况、组织核查。第十条县（市）联社职能部门负责人在案件防控工作中的责任：（一）业务主管部门负责人的责任。