证券从业资格考试法律法规知识点归纳

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1、证券从业资格考试法律法规知识归纳（数字记忆）一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料：2年。2.客户回访记录：3年。3.承销商保留承销过程相关资料：3年备查。4.自查及演练情况：3年。5.证券公司客户投诉:3年；每年4月底将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司及证券营业部所在地证监局备案。6.查询记录(诚信信息)——5年。7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案：5年。8.证券公司介绍业务的资料：5年。9.财务顾问的工作档案、底稿：10年。10基金管理人保存基金的

2、会计账册、记录15年以上。11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。12.证券自营业务原始凭证以及有关必要的材料：20年。13.资产管理业务的相关资料（终止之日）：20年。14.履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料：20年。12二、人数限制1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.公司担保：被担保人不得参加表决。出席会议表决权过半数。3.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。接到书面通知之日起

3、满30日未答复的，视为同意转让。4.有限责任公司董事会成员为3-13人，股份有限公司董事会成员为5-19人。5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，会议召开10日前通知，有过半数出席方可举行。6.监事会≥3人。职工代表不低于1/3。7.超公司资产总额30%的——股东大会——出席股东所持表决权的2/3。8.公司合并，有限责任公司：2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，出席会议表决权的2/3以上通过。9.主承销人的数字条件：(1)主要负责人中2/3有3年证券管理或者5年以上的金融

4、管理工作经验(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。10.股票上市：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。11.含数字的重大事件：(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。1212.非公开募集基金合格投资者累计不得超过200人。13.保荐机构资格：(1)

5、注册资本≥1亿元，净资本≥5000万元。(2)从业人员≥35人，其中近3年从事保荐业务≥20人。(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员≥4人。(4)最近3年未行政处罚。14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；高管中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的

6、注册资本。15.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：(1)最近3年无重大违法违规记录。(2)财务顾问主办人不少于5人。16.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。17.客户资产管理业务：(1)净资本不低于2亿元。(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。18.集合资产管理计划合格投资者累计不得超过200人。1219.投资

7、决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。三、百分数3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资：注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。4.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认

8、购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。5.债券发行数字条件：(1)股份有限公司的净资产≥3000万元，有限责任公司≥6000万(2)累计债券余额≤公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。6.股票上市的数字条件：(1)股本总额≥3000万元。12(2)公开发行