质押式债券回购业务培训ppt

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1、质押式债券回购业务培训机构运营部11总则2投资者适当性管理3债券质押式融资回购开通、关闭管理4债券回购交易管理5债券回购结算管理6债券回购业务风险管理7附则内容提要2机构运营部Chapterⅰ总则3债券质押式回购交易的定义：指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算的标准券数量为融资额度而进行的质押融，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。①“融资方”：质押债券取得资金的投资者②“融券方”：“融资方”的对手方机构运营部质押式回购的债券范围4上海市场ⅰ国债ⅱ企业债和公司债ⅲ可转债ⅳ国债ETFⅴ其他上交所发布的债券适用标准券折

2、算率清单范围内的债券深圳市场ⅰ国债ⅱ企业债券和公司债ⅲ可转债ⅳ地方政府债ⅴ其他深交所发布的债券适用标准券折算率清单范围内的债券机构运营部Chapterⅰ总则5机构运营部投资者应当使用本人合法持有并且不存在其他权利限制的同名有效证券账户从事质押式债券回购交易；投资者委托他人代办质押式债券回购交易应当向营业部提交经公证过的合法、有效的授权委托书原件；营业部应当使用投资者的证券账户办理质押式债券回购交易委托和结算等事宜。工作职责6机构运营部营业部指派专人负责质押式回购交易业务负责对客户提供的相关证件及回购交易申请的合规性进行审核负责质押回购业务的风

3、险管控负责对融资客户账户和标准券折扣率的跟踪管理，及时提醒相关投资者做好应对安排，严格防范质押式回购业务发生质押券欠库和资金交收违约风险合规联络员对债券质押式回购业务进行合规监督公司清算存管中心负责对客户债券质押式回购业务交易的清算信息技术中心根据中国结算公司发布的债券适用的标准券折算比例，及时对交易系统中的债券折算比例进行更新和维护。公司风险管理部负责对债券回购业务的风险进行评估,出具相关风险控制意见或建议。机构运营部负责对营业部的债券回购业务进行日常监督和相关业务的审批。1总则2投资者适当性管理3债券质押式融资回购开通、关闭管理4债券回购

4、交易管理5债券回购结算管理6债券回购业务风险管理7附则内容提要7机构运营部Chapterⅱ投资者适当性管理---投资者分类管理8投资者分类：按照交易所对债券市场投资者进行分类管理、分类交易的要求，对参与债券市场交易的投资者的认知水平和风险承受能力进行评估，评估后按专业投资者和普通投资者对投资者进行区分。机构运营部Chapterⅱ投资者适当性管理---投资者可投资债券范围9机构运营部专业投资者国债地方政府债可转换公司债券分离交易可转换公司债券中的公司债券公司债券（含企业债券）债券质押式回购的融资及融券交易证券交易所认可的其他债券交易品种普通投资

5、者国债地方政府债可转换公司债券分离债符合《公司债券上市规则》第2.2条规定的公司债券债券质押式回购的融券交易证券交易所认可的其他债券交易品种Chapterⅱ投资者适当性管理--专业投资者评估标准10机构运营部①个人投资者：营业部应确认投资者证券账户净资产不低于人民币50万元；②机构投资者：营业部应确认投资者净资产不低于人民币100万元，且其证券账户净资产不低于人民币50万元；营业部应确认投资者具有最近3年累计10笔以上的债券交易成交记录，1笔委托分次成交的视为1笔成交记录；④拥有或租用在上海交易所开设的交易业务单元的投资者，自动成为专业投资者

6、；⑤营业部应组织投资者参加债券投资基础知识测试，及格分：80分（含）。客户开发人员不得兼任知识测试人员；测试完成后工作人员对试卷进行评分，工作人员和投资者须于卷面签字确认；营业部应加强对投资者的培训和指导，对未通过测试投资者，经继续培训后，可再次组织其参加测试。不可接受其申请的投资者种类：被中国证监会采取证券市场禁入措施的投资者；法律、行政法规、部门规章和交易所业务规则禁止从事债券交易的投资者；三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的投资者。Chapterⅱ投资者适当性管理---投资者适当性评估基本要求11营业部应对债券投资者的证券账户净

7、资产、债券投资基础知识测试、债券交易投资经验等进行适当性综合评估，评估其是否适合成为债券市场专业投资者。营业部应要求投资者提供综合评估各项指标的证明材料，未能提供证明材料的不能确认为债券市场专业投资者。机构投资者应当提供加盖公章的最新年度资产负债表或者距申请成为债券市场专业投资者日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。机构运营部Chapterⅱ投资者适当性管理---业务申报流程12机构运营部营业部对符合债券市场专业投资者条件的，营业部与其签署《债券市场专业投资者风险揭示书》+《债券市场专业投资者资格确认表》营业部于2个工作日内将《债券

8、市场专业投资者资格确认表》及相关证明材料报机构运营部（同时报备风险管理部）营业部同时通过账户管理系统“上海债券适当性管理”进行申报机构运营部在收到《确认表》2个工作