于加强工程项目法律风险管控的有关规定

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1、关于加强工程项目法律风险管控的有关规定 公司基层各单位：针对公司外欠工程款居高不下，债务诉讼纠纷不断的严峻形势，依据集团总公司关于《预防和处理工程项目债务案件指导意见》并结合我公司的实际情况，特制定本规定。一、建立严格考核和责任追究制度坚持“谁欠债，谁负责”的原则。年度分公司和相关部门进行指标设计时，应将债务案件的处理作为一项指标，在年终加以考核。项目经理作为债务案件处理的第一责任人，因工作疏忽和不负责任致使公司银行账户资金被冻结、划拨，并给企业造成经济损失或加重负担的，将给予行政处分或经济处罚，直至解除劳动关系，从而促使各单位积极预防和处理债务案件。二、建立法律风

2、险防范的内部组织体系公司规定各基层单位要设立一名兼职法律事务员，并指定一名副经理分管法律事务和法律风险管理。各基层单位的法律事务员和分管领导主要负责本单位法律风险的管控，并协助公司法律事务部处理本单位的法律诉讼纠纷。兼职法律事务员及分管领导于2012年2月28日前上报法律事务部，建立法律事务网络平台，以便工作交流。三、建立依法清欠的费用制度各基层单位的法律诉讼纠纷案件，要按诉讼标的的5%预提费用用于处理法律事务费用，以保证公司拖欠工程款的及时回收。四、建立监督检查制度由法律事务部组织公司相关部门每年对公司的重大工程项目（5000万元以上）的合同和法律风险到项目进行监

3、督检查，针对检查中所存在法律风险予以提示，并提出解决办法和防范措施（见附表一）。五、工程项目中应注意的法律风险事项1、对投标项目进行前期审查，以防范出现烂尾工程和工程款拖欠。在投标承揽工程项目时，首先应对发包人的主体资格和资信情况进行严格审查。审查内容包括发包人的注册情况，项目资金来源和到位情况，经营业绩、履约能力以及社会信誉等多方面情况，以综合判断其是否具有履约能力。如果发包人不具备相应的资信或资信不足，应尽量避免与之签订施工合同，以规避工程款拖欠风险；其次，应对项目的真实性、合法性进行审查，即审查该项目发包人是否办理了立项审批手续，是否办理了建设用地规划许可证、

4、建设工程规划许可证、施工许可证等证件，以避免项目因违规建设被叫停后血本无归的风险。2、严把合同签订和履行关，从源头上防范风险，从过程中控制风险，以维护企业合法权益。（1）签订施工合同时尽可能采用省建设厅、省工商局联合制定的JF-2006-0001《山西省建设工程施工合同》示范文本，以保证合同的真实、完整、合法、有效。对于发包方自拟的合同专用条款要重点审查并尽可能修改完善。（2）对于工程款的支付时间、金额，工程结算的时间和发包方对结算的审查期限要在合同中明确约定，以保证工程款及时支付和结算工作的顺利进行。一旦发包方不按照合同约定付款和结算，可追究发包方的违约责任并请求

5、法院按照我方所报送的结算金额进行认定。（3）对于垫资施工的合同，在签订合同时要约定垫资利息，并要求发包方提供工程款支付担保，以防范一旦发包方资金链断裂或经营状况恶化所垫付的工程款无法收回的风险。（4）对于低于成本价的施工合同，应依法不予签订。（5）对于固定价款未约定风险承担范围的合同，要慎重签订，以防范市场波动，材料价格上涨，我方成本加大，导致成本亏损和无力继续施工，单方停工的违约风险。（6）签订违约条款和担保条款要公平、合理、对等。如果发包方要求在合同中约定工期违约金或质量违约金，施工方应力争要求在合同中约定发包方不按照合同约定的时间和金额付款应承担的违约金数额。

6、如果发包方要求承包方提供履约保证金，施工方则应要求发包方提供工程款支付担保，以防范发包方不按时付款无法追究其违约责任的风险，保证工程款的及时回收。（7）签订合同争议方式时应选择诉讼，并约定发生纠纷由我方所在地法院管辖，以防范发生纠纷去异地应诉的地方保护主义，确保我方利益得到法律最大限度的维护。（8）在签订劳务分包或专业分包合同前，要进行资格评审，选择具备相应资质，实力强、信用好的劳务队或专业分包方，并让其交付履约保证金，保证分包合同的顺利履行，坚决杜绝与无实力、信用差、没有资质的单位或个体包工头签订劳务或专业分包合同，以避免发生质量安全事故与分包方一起承担连带责任的

7、风险。（9）在签订买卖合同、租赁合同前，要优先选取合作时间较长、有诚信的单位或个人，尽量不要使用对方提供的对我方不利的格式合同，同时不要在合同中签订违约金过高的条款，以防范我方一旦违约承担过高的违约金的风险。（10）提高联营合作的管理水平。对合作对象的资信状况、资金实力、生产能力、偿债能力等设定一些条件，明确约定合作的方式、权利义务。设定履约保证金，一方面保证发包方合同约定的义务得以履行；另一方面保证项目人工费、材料费、机具设备租赁费等债务能正常偿还。（11）大的项目设置专职合同管理人员，负责对项目上所签订的一切合同（包括施工合同、分包合同、材料买卖合同、租赁合