《体系内审培训》ppt课件

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1、体系内审培训目录一、QHSE管理体系审核概述二、QHSE管理体系内部审核一、QHSE管理体系审核概述审核:(GB/T19001-2000标准定义)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行系统的、独立的并形成文件的过程。内部审核audit(SY1002.1-2007标准的定义):客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。1、审核的定义审核员：(SY1002.1-2007标准的定义)经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。2、QHSE管理体系审核的目的（1）通

2、过审核确定受审核方QHSE管理体系与审核准则的符合性。符合性包括两个方面：1）确定受审核方是否建立了文件化的QHSE管理体系，其管理体系文件是否符合审核准则的要求；2）确定受审核方的QHSE现状是否符合审核准则的要求。审核准则：____GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001标准；____相关的法律、法规要求；____本组织的体系文件（2）判断受审核方的QHSE管理体系是否得到了实施与保持。判断受审核方的QHDE管理体系是否按照体系文件的要求有效运行并能得到保持。（3）发现受审核方QHSE管理体系中可予以改进的领域。通过审核，指出受审核方QHSE管理体

3、系可以改善和提高的方面，即使这些方面可能已经符合审核准则的要求。（4）评估组织的管理评审是否能够确保QHSE管理体系持续适用和有效。对管理评审的内容、程序、结果和评审后措施的实施进行评估，以确定管理评审能否保持QHSE管理体系的适用和有效。因为管理评审是最高管理者对管理体系有效性、充分性和适应性的评价，它对体系的持续改进起着决定性的作用。管理评审：至少应包括（但不局限）以下内容：_____组织的方针、目标；_____组织机构及职责；_____资源分布及配置；_____市场及环境的变化；_____设施（包括应急设施）的完整性；_____体系运行的改进措施建议；_____重

4、大危害及环境因素的变化及措施建议。3、体系审核的类型（1）审核的分类审核分类按审核方与受审核方的关系按实施审核的审核人员QHSE管理体系审核内部审核第一方审核外部审核第二方审核第三方审核第一方审核（内部审核）：是由一个组织的成员或其它人以组织的名义进行的审核。这种审核是组织建立的一种自我检查、自我完善的系统活动，可为有效的管理评审和纠正、预防或改进措施提供信息。第二方审核：是一个组织为了选择和评价合适的利益合作方（包括供方），在合同签订前或依据合同要求，由该组织的人员或其他人员以组织的名义对合作方进行的审核。这种审核旨在为组织提供信任的证据。目前这种审核还不是很多，但今

5、后将是一种趋势。第三方审核：是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据按规定的审核准则，按照规定的审核程序和方法对受审核方进行的审核。在第三方审核中，由国家认可的认证机构依据认证制度的要求实施的以认证为目的的审核，又称为认证审核。审核类型审核目的第一方审核1、保障管理体系正常运行和持续改进；2、为第二方或第三方审核作准备；3、建立一种管理手段。第二方审核1、选择合适的合作伙伴；2、证实合作方持续满足规定要求；3、促进合作方改进QHSE管理体系。第三方审核1、向外界展示组织的QHSE管理体系是符合要求的；2、实施、保持和改进组织的QHSE管理体系；3、满足相关

6、方要求。4、Q&HSE管理体系审核的特点（1）被审核的Q&HSE管理体系必须是正规的GB/T19001和GB/T24001、GB/T28001标准分别强调了组织的质量管理体系和环境管理体系、职业健康安全管理体系的文件化。只有实现了Q&HSE管理体系的文件化，QHSE管理体系才能规范运作，才有比较和评价的可能。因此，文件化的Q&HSE管理体系是实施审核的必要条件。（2）QHSE管理体系审核必须是一种正式的活动1）无论是外审还是内审，都需经过相关的管理者或委托方授权和批准才能进行，第三方审核还需根据合同进行；2）QHSE管理体系审核从审核准备到审核实施和审核后的跟踪验证都有

7、一整套规范的程序和方法；3）审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行，不管是外部审核或内部审核，审核员都需经过正规的培训并取得相应的资格才能进行审核工作；4）审核必须形成书面文件。包括审核计划、检查表、审核记录、审核报告等。（3）QHSE管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性客观性、独立性和系统性是开展审核的三个核心原则。客观性:是指审核证据必须真实可靠，具有可追溯性。审核员要以充分的证据和客观事实为基础，公正、客观地评价审核对象，不能偏见、主观地给出审核结论，不以能主观臆断。独立性:审核是一个独立的过程，审核员应独立于受审核部门