重庆市证券期货业协会章程（审议稿）

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1、重庆市证券期货业协会章程（2018年8月14日会员大会修订通过，2018年10月9日重庆市民政局核准通过）第一章总则第一条本协会的名称为重庆市证券期货业协会（以下简称协会），英文名称为ChongQingSecuritiesandFuturesAssociation，缩写CQSFA。第二条协会是依据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由重庆市证券经营机构、期货经营机构、基金公司、证券期货中介机构等自愿组成的地方性行业自律组织，是依法核准登记的具有独立法人资格的非营利性社会团体。第三条协会宗旨：遵守国家宪

2、法、法律、法规和经济方针政策，践行社会主义核心价值观，遵守社会道德风尚，在国家对证券、期货、基金业实行集中统一监督管理的前提下，进行行业自律管理；发挥政府与证券、期货、基金行业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券期货基金行业竞争秩序，促进证券期货基金市场的公开、公平、公正，推动重庆地区证券期货基金市场的健康稳定发展。第四条协会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称重庆证监局）和社团登记管理机关重庆市民政局的业务指导和监督管理。第五条协会的活动地域为重庆市。协会住所设立在中国重庆市渝中区。18第二章业务范围、任务

3、第六条协会的业务范围是：自律管理，协调调解，业务交流，普及知识，咨询服务，培训人才，研究考察及法律法规允许的其他业务。第七条协会主要任务：（一）促进会员单位共同遵守国家的法律、法规和有关政策以及全国证券业、期货业、基金业的自律规则、行业标准和业务规范，实施重庆地区证券期货基金自律管理；（二）推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务，维护会员和行业公平竞争；（三）根据协会的章程和国家法律法规，表彰、奖励为协会工作做出特殊贡献的会员及从业人员，对违反法律、行政法规及其他规范性文件、行业规范、自律

4、规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分；（四）代表会员的共同利益，争取和维护会员的合法权益，反映会员的意见和建议，积极为会员的业务开拓创造条件；（五）接受中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会的业务指导，并接受其委托开展有关业务；（六）组织重庆证券期货基金从业人员开展继续教育和业务培训，提高从业人员的职业道德、业务技能和执业水平；（七）收集、整理行业和市场有关信息，组织会员就重庆证券期货基金业的发展开展工作研讨和学术交流；（八）协调会员与会员之间的关系，18对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷以及会员与从业人员之间发生的纠纷进行调

5、解；（九）就行业有关情况与政府有关部门进行沟通；（十）加强重庆证券期货基金业的国际交流与合作；（十一）法律、法规和有关政策以及政府、监管机构以及本章程赋予的其他职责。第三章会员第八条协会会员为单位会员，由普通单位会员和理事单位会员组成。单位会员代表人应由其法定代表人或主要负责人担任，代表本单位行使相应的权利和履行相应的义务，并应保持其相对稳定。第九条凡拥护协会章程，有加入协会的愿望，依法设立的下列机构，可以申请加入协会：（一）在重庆注册的证券公司、期货公司、基金管理公司及其在重庆设立的分支机构；（二）在异地注册的证券公司、期货公司、基金管理公司在重庆设立

6、的分支机构；（三）在重庆注册的为证券期货基金业提供中介服务的投资咨询公司、投资顾问公司、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等中介机构及其在重庆设立的分支机构；（四）在异地注册的为证券期货基金业提供中介服务的投资咨询公司、投资顾问公司、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等中介机构在重庆设立的分支机构；18（五）设立在重庆为证券期货基金经营机构提供交易服务的交易场所；（六）境外证券公司、期货公司、基金管理公司、为证券期货基金业提供中介服务的投资咨询公司、投资顾问公司、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等中介机构驻重庆代表处；（七）法律、法规规定及

7、业务主管单位认可的其他与证券期货基金业务相关的机构。第十条会员入会实行注册制。会员申请加入协会时应提交的材料和履行的程序是：（一）协会邀请，或自愿申请，或由业务主管单位推荐或会员介绍；（二）填报《重庆市证券期货业协会会员申请表》，提交中国证监会颁发的经营业务许可证复印件和工商营业执照复印件及协会要求的其他相关证明文件并承诺拥护本章程；（三）由协会秘书处初审通过，报理事会讨论通过；（四）由理事会或理事会授权秘书处颁发会员证（牌），并予以公告。第十一条会员享有下列权利：（一）选举权、被选举权和表决权；（二）参加协会活动并获得协会服务的优先权；（三）对协会工作

8、的批评、建议和监督权；（四）要求协会维护其合法权益不受损害的权利；（五）通过协会