公共管制学授课(第十五次0602)

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1、公共管制学主讲：唐桂娟上海财经大学公共经济与管理学院第九章环境管制9.1外部性与环境管制外部性（externality）：缺乏任何相关交易的情况下，一方所承受的、由另一方的行为所导致的后果，这种后果给承受方所带来的影响可能是正面的，也可能是负面的，即正外部性和负外部性。根据外部性的施与和承受的关系，将外部性分为以下四种情况：（1）生产者施与，生产者承受（2）生产者施与，消费者承受（3）消费者施与，生产者承受（4）消费者施与，消费者承受9.2环境管制的方法1、制定标准：各国解决环境污染问题的主要管制方法之一，制定有害物资的排放标准或产出标准。政府可以针对不同的环境污

2、染问题，规定不同的排放标准并由政府机构监督执行。E0QEP*Q*APSQS《环境空气质量标准》《大气污染防治法》《中华人民共和国环境保护法》2、收费：由于环境污染的产生是因为环境污染施放者没有承担环境污染的成本，导致其私人成本小于社会成本。因此，如果以政府的力量来解决这一问题的话，可以考虑强制性向环境污染施放者按照一定的标准收取费用，提高环境污染者的生产成本。庇古税：根据污染所造成的危害程度对排污者征税,用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成本之间的差距,使两者相等。3、权力交易：首先由政府确定污染的总排放量水平，并将其按照一定标准转化成污染排放权力。政府颁发污

3、染排放权的方法，可以是直接给权力定价或者采取公开拍卖的方式在相关市场上销售，也可以将其直接发放给厂商并允许相互转让。维达纸业用40万元在山东莱芜购买年40t排污权5年2010年12月14日，山东省莱芜市排污权交易中心工作人员亓玉军在一份排污权购买申请表上签署意见：“同意从全市COD污染物排污总量指标中出售给维达纸业公司40t，有效日期自颁发排污权证之日起执行。”按照购买协议，维达纸业以40万元的价格向莱芜市政府买下年40tCOD共5年的排污权，每吨COD每年的价格2000元。据悉，这是山东省首笔排污权交易。维达纸业是莱芜市招商引资项目，该项目年产10万t高档生活

4、用纸。维达纸业企业行政管理中心经理谭玉卿说，每年40t的COD排放量基本能满足当前生产需求，“目前，我们的水处理技术已达到一定水平，且技术还在不断改进，到一定程度，可能我们最终用不了40t的排污量，剩余指标就可以重新拿到市场上进行交易。”经济性管制与社会性管制的回顾公共管制的成本与收益公共管制的成本直接成本：管制机构的执行成本，如人员经费、办公经费。间接成本：政府的管制行为导致的连带成本，包括被管制者的服从成本，非生产性寻租成本、效率损失以及管制者的腐败成本。公共管制的收益私人收益：被管制者通过管制政策所获得的私人利益的极大化程度。社会收益：政府管制使得市场失灵下

5、发生的非效率性的资源配置和分配的非公正性得到避免或纠正，并通过资源配置效率的提高，增进社会福利。自然垄断理论传统理解规模经济：由于生产专业化水平的提高等原因,使企业的单位成本下降,从而形成企业的长期平均成本随着产量的增加而递减的经济。传统经济学理论定义的自然垄断是指：由于生产技术具有规模经济的特征，平均成本（AC）随着产量的增加而递减，最小的有效规模要求只有一个企业生产。垄断是自然形成的，这种垄断的最大特点是平均成本递减。根据平均成本递减的特征，可以推导出自然垄断的两个特征：（1）由一家企业生产的成本小于由两（多）家企业生产的成本【成本弱增性】。弱增性：如果在某行

6、业中某单一企业生产所有各种产品的成本小于若干个企业分别生产这些产品的成本之和，则该行业的成本就是次可加的。它表明由一个主体提供整个产业的产量的成本小于多个主体分别生产的成本之和，成本方程具有弱增性。（2）边际成本（MC）小于平均成本【大量沉没成本的行业】。1、自然垄断的强度决定一个产业是否是自然垄断的主要因素是成本弱增性，只要成本是弱增的，就一定是自然垄断，不管单一企业的平均成本上升还是下降，都是自然垄断，如此自然垄断可能出现三种不同的情况。0MCACD1D2D3Q1Q2Q3QP（1）需求曲线为D1，产量为Q1，此时平均成本处于下降阶段，边际成本小于平均成本企业亏

7、损，边际成本定价的矛盾存在，此种情况为强自然垄断。在不考虑政府补贴及政府经营的前提下，没有企业愿意以边际成本定价进行供给，管制者需要兼顾企业利益和社会福利下，制定使社会福利最大化的次优价格，以平均成本定价，这样既保证了企业利益，又将潜在竞争者拒之门外0MCACD1D2D3Q1Q2Q3QP在强自然垄断下，由于价格低于平均成本，市场上只有一家垄断企业提供满足市场所需全部产品，该企业规模报酬递增，规模经济和范围经济效益显著，存在巨大的沉没成本，这种情况下不会发生潜在的竞争者进入，任何一个进入者的进入都是低效的，原因如下：①要投入无法收回的巨大沉没成本②达不到规模经济和范

8、围经济要求