试题期货公司期货投资咨询业务试行办法

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1、期货公司期货投资咨询业务试行办法一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循()原则。A．独立客观B．诚实信用C．公平公正D．尽职尽责【解析】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。2．申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币＿亿元，且净资本不低于人民币＿万元。()A．1；80

2、00B．1；6000C．2；8000D．2；6000【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第一款规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。3．期货公司申请从事期货投资咨询业务，其申请日前()个月的风险监管指标须持续符合监管要求。A．3B．6C．9D．12【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第二款规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其申请日前6个月的风险监管指标须持续符合监管要求。4．中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内

3、，应作出批准或者不予批准的决定。A．6B．4C．3D．2【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，应作出批准或者不予批准的决定。5．()负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式。A．期货公司营业部B．期货公司总部C．中国期货业协会D．中国证监会【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条规定，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。6

4、．申请从事期货投资咨询业务的期货公司，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员应不少于()名。A．2B．3C．5D．7【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第三款规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括：具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。7．期货公司应当按照规

5、定的内容与格式要求，()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A．每日B．每月C．每季D．每年【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。8．期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A．首席风险官B．总经理C．董事会D．股东大会【解析】期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。9

6、．期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行()。A．成本管理B．财务管理C．无痕管理D．留痕管理【解析】期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。二、多项选择题(以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)1．期货公司基于客户委托从事的()营利性活动，是期货公司期货投资咨询业务。A．协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询

7、、专项培训等风险管理顾问服务B．制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C．为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D．中国证券监督管理委员会规定的其他活动【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：①协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；②收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；③为客户设

8、计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务；④中国证券监督管理委员会规定的其他活动。2．期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条