四川省金融机构反洗钱非现场监管评估办法(试行)

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1、急件中国人民银行成都分行办公室文件成银办发〔2009〕314号关于印发《四川省金融机构反洗钱非现场监管评估办法（试行）》的通知人民银行成都分行营业管理部、四川各市州中心支行，各政策性银行、国有商业银行四川一级分行，各股份制商业银行成都分行，各外资银行成都分行，成都银行，四川省农村信用联社，成都市农村信用合作社联社股份有限公司，四川各证券经营机构、期货经营机构，四川各保险公司，衡平信托有限责任公司，东方电气集团财务有限公司，攀钢集团财务公司：为规范四川省反洗钱非现场监管工作，客观评估四川省内金融机构履行反洗钱义务情况，

2、根据《中华人民共和国反洗钱法》及配套规章、《反洗钱非现场监管办法（试行）》等反洗钱法律法规和制度的规定，我分行研究制定了《四川省金融机构反洗钱非现场监管评估办法（试行）》（以下简称《办法》，见附件），现印发给你们，并提出以下工作要求，请遵照执行。一、反洗钱非现场监管评估是人民银行反洗钱非现场监管的重要内容和方式，也是人民银行评估金融机构反洗钱工作开展情况、实施风险为本监管的重要基础。人民银行四川各市州中心支行和各金融机构要重视和组织好本单位的反洗钱非现场评估工作，组织有关部门和人员认真学习《办法》，熟悉、掌握反洗钱非

3、现场监管评估的主要内容、方法和程序，并按照要求规范开展评估工作。二、各金融机构特别是省级管理机构和在川法人机构总部在按照《办法》要求组织开展本级机构及成都市下属分支机构反洗钱工作自律评估的同时，还要加强对本系统在川分支机构反洗钱自律评估工作的指导、协调和管理工作。要层层落实反洗钱自律评估工作职责，认真做好自律评估数据的校验和审核工作，确保自律评估的真实性和准确性。三、人民银行四川各市州中心支行要认真研读辖内金融机构报送的反洗钱工作自律评估报表和报告，发现有疑问的要采取措施进行确认，必要时要对各金融机构反洗钱工作自律评

4、估的程序、内容、质量进行抽查核实。对未按照规定的程序和内容进行评估以及自律评估结果与反洗钱工作实际情况相差较大的金融机构，人民银行将在核实的基础上降低其评估等级。四、人民银行成都分行营业管理部和四川各市州中心支行、各金融机构在执行本《办法》过程中遇到的问题和情况，请及时报告人民银行成都分行。请人民银行成都分行营业管理部和四川各市州中心支行将《办法》及时转发辖内政策性银行、商业银行、城市信用合作社、农村合作银行、农村信用合作社；证券公司、期货经纪公司、保险公司、保险资产管理公司。附件：四川省金融机构反洗钱非现场监管评估

5、办法（试行）二○○九年十二月三十一日主题词：反洗钱　评估办法　通知─────────────────────────────────────────────内部发送：反洗钱处。─────────────────────────────────────────────联系人：甘力联系电话：028-85261166（共印152份）─────────────────────────────────────────────中国人民银行成都分行办公室2009年12月31日印发附件四川省金融机构反洗钱非现场监管评估办法（试行）第

6、一章总则第一条为规范非现场监管工作，客观评估四川辖区金融机构履行反洗钱义务情况，根据《中华人民共和国反洗钱法》及配套规章、《反洗钱非现场监管办法（试行）》等反洗钱法规、制度的规定，制定本办法。第二条金融机构反洗钱工作非现场监管评估，是指人民银行在收集、整理金融机构反洗钱工作有关数据、材料、信息基础上，按照规定的原则、方式和标准，对金融机构反洗钱工作的全面性、规范性和有效性进行评价的系统性活动。第三条本办法适用于在四川省内依法设立的金融机构，主要包括：（一）政策性银行、商业银行、城市信用合作社、农村合作银行、农村信用合

7、作社；（二）证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；（三）保险公司、保险资产管理公司；（四）信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司；（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。第四条金融机构反洗钱工作非现场监管评估的目标是：促进金融机构严格遵守国家反洗钱法律法规，认真履行反洗钱工作职责和相关义务，构建洗钱风险预防体系，有效防范和遏制洗钱行为，维护辖区金融秩序。第五条四川省金融机构反洗钱非现场监管评估工作按照“统一领导,属地管理”的原则组织开展。人民银行成都分行负责制定、解释和修改

8、《四川省金融机构反洗钱非现场监管评估办法》，并领导、组织和协调四川全省反洗钱非现场监管评估工作。人民银行四川各市州中心支行按照属地管理原则，负责本辖区金融机构反洗钱非现场监管评估的组织领导和实施推动工作。第二章评估的组织实施第六条金融机构反洗钱非现场监管评估由人民银行对金融机构的反洗钱非现场评估和金融机构反洗钱工作自律评估两大部分组成。人民银行