PPP实施方案编制流程

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1、实施方案编制流程（一）项目概况项目概况基本情况1.明确项目提供的公共产品和服务内容、以及2.项目采用政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行性3.项目运作的目标和意义经济技术指标项目区位占地面积建设内容或资产范围投资规模或资产价值主要产出说明资金来源项目公司股权情况是否要设立项目公司公司股权结构（二）风险分配基本框架1.风险分配优化2.风险收益对等3.风险可控等原则原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担。法律、政策和最低需求等风险由政府承担。不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担当。（一）项目运作方式1.确定项目运作方式：委托合同、管理合同、BOT、

2、BOO、TOT和ROT2.具体运作方式的决定因素序号内容1收费定价机制2项目投资收益水平3风险分配基本框架4融资需求5改扩建需求6期满处置（二）交易结构交易结构项目投融资结构项目资本性之处的资金来源性质和用途项目资产形成和转移（权属）项目回报机制附件1使用者付费政府付费可行性缺口补助项目回报机制股东回报机制激励相容机制相关配套安排项目以外相关机构提供的土地水电气和道路等配套设施和项目所需的上下游服务。（五）合同体系项目边界条件内容权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式、风险分配结果交易条件边界项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出

3、说明履约保障边界强制保险方案、投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函、移交维修保函组成的履约保函体系。调整衔接边界应急处置、临时接管、提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。（六）监管框架监管框架授权关系政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权。监管方式履约管理、行政监管和公众监督。（七）采购方式选择公开招标竞争性谈判邀请招标竞争性磋商单一采购来源附件1可用性服务费是指项目公司为该部分项目建设符合适用法律及协议规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设总投资（含建安工程费、

4、工程建设其他费用、预备费）、融资成本、税费及必要的合理回报；运维绩效服务费是指项目公司为维持该部分可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护而需要获得的服务收入，主要包括该部分项目的运营维养成本、税费及必要的合理回报。政府年度付费的组成如下：（1）政府年度付费=可用性年度服务费+运维绩效年度服务费（2）可用性年度服务费=建设总投资+投资成本+税费+必要的合理回报建设总投资=前期费总额+建安工程费用+工程建设其他费用+预备费用投资成本=自有资本金成本+融资成本融资成本=自有资本金成本+债务资金成本（3）运维绩效年度服务费=运营维养成本+税费+必要的合理回报