2009年证券从业资格考试《投资基金》考前冲刺5

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1、2009年证券从业资格考试《投资基金》考前冲刺52009年证券从业资格考试《投资基金》考前冲刺52009年证券从业资格考试《投资基金》考前冲刺5一、单项选择题　　1.存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。　　A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人　　B.注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定　　C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚　　D.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1/2　　2.对个别基金绩效的衡

2、量属于（）。　　A.内部衡量　　B.绝对衡量　　C.微观衡量　　D.基金衡量　　3.（）在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。　　A.美国存托凭证　　B.国际存托凭证　　C.国外存托凭证　　D.欧洲存托凭证　　4.偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（）。　　A.20%-40%　　B.50%-70%　　C.40%-60%　　D.70%-90%　　5.（）具有法人资格。　　A.契约型基金　　B.公司型基金　　C.开放式基金　　D.

3、封闭式基　　6.在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。　　A.基金管理人　　B.基金托管人　　C.基金公司　　D.基金董事会　　7.根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。　　A.50%　　B.60%　　C.70%　　D.80%　　8.上海股票经手费按成交金额的（）。　　A.0.0105%　　B.0.105%　　C.0.O015%　　D.0.01875%　　9.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（）。　　A.上升　　B.下降　　C.无关

4、　　D.保持不变　　10.不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。　　A.单因素模型　　B.多因素模型　　C.APT模型　　D.CPMA模型　　11.根据满足投资者风险-回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为（）。　　A.永久性资产配置　　B.突发性资产配置　　C.战略性资产配置　　D.战术性资产配置　　12.对（），无差异

5、曲线为水平线。　　A.风险爱好者　　B.风险厌恶者　　C.风险中性者　　D.理性投资者　　13.我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。　　A.T+1　　B.T+2　　C.T+0　　D.T+3　　14.（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。　　A.证券投资基金　　B.股票　　C.封闭式基金　　D.开放式基金　　15.下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容。说法错

6、误的是（）。　　A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露　　B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告　　C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目　　D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明　　16.子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。　　A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D系列基金　　17.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。　　A.基金转换费B.基

7、金管理人的管理费C.基金托管人的托管费D.销售服务费　　18.从2008年9月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。　　A3%B1.5%C1%D2%　　19.以下不属于资产配置需要考虑的因素是（）。　　A.投资期限　　B.税收考虑　　C.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素　　D.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素　　二、多项选择题　　1.公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括（　）。　　A.监管机构　　B.股东　　C.新闻媒介　　D.员工

8、及客户　　2.在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有（　）。　　A.机构本身的情况，包括机构的股权结构、经营目标、经营策略、资本实力都会对基金营销产生重要的影响　　B.影响投资者决策的因素　　C.监管机构对基金营销的规范　　D.控股公司的运营状况　　3.关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（　）。　　A.基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局　　B.基金推介的书面材料应报送中国证监会