证券投资基金(题)

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1、证券投资基金1.给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A与证券B不同的（　　）将决定A、B的不同形状的组合线。A．流动性B．稳定性C．关联性D．收益性2.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（　　）的股东。A．20%B．25%C．35%D．50%3.依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（　　）。A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月4.（　　）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A．资产核算B．资金清算C．资产保

2、管D．投资运作监督5.基金管理人自收到验资报告之日起（　　）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A．5　B．8C．10     D．156.上边界和下边界的交汇点所代表的组合在所有可行组合中方差最小，因而被称作（　　）。A最佳资产组合B最小方差组合C最小风险组合D最低收益组合7.相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（　　）一些。A．更大B．更小        C．平稳D．复杂8.已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（　　）计算债券的到期收益率。A．现值法B．试算法C

3、．单利法D．复利法9.对于基金净值收益率的计算，以下说法不正确的是（　　）。A．简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B．时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响C．一般算术平均收益率要大于几何平均收益率D．几何平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计10.证券交易所自律管理的内容不包括（　　）。A．基金公司人员的聘任B．对基金上市交易的管理C．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理D．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理11.分红再投资转换为

4、基金份额是指将应分配的（　　）折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A．净利润B．应付利润        C．期末未分配利润D．期末可供分配利润12.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期（　　）。A．收益B．收入C．损益        D．可变成本13.为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是（　　）。A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真、电子信箱与手机短信D．专人服务14.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（　　）来对基金择时能力进行衡量的方法

5、。A．组合风险B．各种证券持有量C．现金比例的百分比D．预期收益率15.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于（　　）亿元人民币。A．10B．20C．30D．4016.在实践中，可以根据某种债券的（　　）来判断其流动性风险的大小。A．买卖差价B．到期期限C．一年中付息的次数D．发行数量17.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数是（　　）。A．证券组合的期望收益率B．β系数C．证券间的相

6、关系数D．证券各自的权重18.子弹式策略中，子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（　　）。A．弧度B．高度C．凹性D．斜率19.（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A．成本效益原则B．有效性原则C．健全性原则        D．相互制约原则20.对在6个月内（　　）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（　　）后，方可使用。A．连续两次，5日B．连续

7、三次，5日C．连续两次，10日      D．连续三次，15日21.不同规模公司的股票具有不同的流动性，从实践经验来看，人们通常用公司股票的（　　）P9表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。A．内在价格B．市场价值C．现值D．发行量22.基金管理公司董事会每年应至少召开（　　）定期会议。A．1次B．2次      C．3次D．无限制23.按股票（　　）所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。A．收益行为B．价格行为    C．风险行为D．内在价值24.除货币市场基

8、金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的（　　）；同时，应当将不低于赎回费总额的（　　）归入基金财产。A．10%，25%B．5%，25%C．10%，20%             D．5%，20%25.交易所发行未上市品种的估值中，首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（　　）计量。A．市场价B．成本C．收盘价D．开盘价26.当日赎回的基金份额自下一个工作日起（　　）基金的分